31．期貨糾紛案件由（ ?。┕茌?。
A．初級(jí)人民法院
B．中級(jí)人民法院
C．高級(jí)人民法院
D．基層人民法院 請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
32．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）交易。
A．按前日收盤價(jià)
B．按市價(jià)
C．等待進(jìn)一步指示
D．無效
33．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（ ?。?duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
34．因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的（ ?。?。
A．客戶自行承擔(dān)相關(guān)損失
B．期貨交易所無須承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，無權(quán)抗辯
D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外
35．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（ ）。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
36．期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（ ）年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A．1
B．2
C．3
D．5
37．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)13前（ ?。﹤€(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1
B．3
C．4
D．6
38．期貨公司股東合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A．1
B．3
C．5
D．10
39．期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（ ）業(yè)務(wù)分開。
A．財(cái)務(wù)和市場
B．管理和市場
C．前、中、后臺(tái)
D．前、后臺(tái)
40．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。
A．審慎經(jīng)營
B．風(fēng)險(xiǎn)最小化
C．風(fēng)險(xiǎn)適中
D．利潤最大化
