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    2012年3月期貨《法律法規(guī)》考前模擬試卷

    來源:233網(wǎng)校 2012-03-08 09:42:00
      81.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的(  )和其他應當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
      A.持倉量
      B.成交量與成交價
      C.最高價與最低價
      D.開盤價與收盤價
      82.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員,有如下( ?。┬袨榈模婪ńo予行政處分或者紀律處分。
      A.玩忽職守
      B.徇私舞弊
      C.濫用職權(quán),收受賄賂
      D.泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密
      83.期貨公司的( ?。?,應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。
      A.交易軟件
      B.殺毒軟件
      C.防火墻
      D.結(jié)算軟件
      84.期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要,享有下列(  )職權(quán)。
      A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
      B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
      C.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
      D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話85.下列說法正確的是( ?。?
      A.期貨公司股東、董事,可以越過董事會直接向期貨公司首席風險官下達指令或者干涉期貨公司首席風險官的工作
      B.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向期貨公司首席風險官下達指令或者干涉期貨公司首席風險官的工作
      C.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責
      D.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作,但有理由以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責
      86.下列關(guān)于期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告,說法正確的是( ?。?
      A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
      B.在每季度結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告
      C.每年2月10 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
      D.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告
      87.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告,并提交下列(  )材料。
      A.任職決定文件
      B.相關(guān)會議的決議
      C.相關(guān)人員的任職資格核準文件
      D.高級管理人員職責范圍的說明
      88.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告,并提交下列( ?。┎牧稀?
      A.免職決定文件
      B.相關(guān)會議的決議
      C.免職理由及其履行職責情況
      D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
      89.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。以下( ?。┣樾蔚模皇芮翱钜?guī)定所限.
      A.在不同期貨公司內(nèi),營業(yè)部負責人改相同性質(zhì)營業(yè)部負責人
      B.在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人
      C.在同一期貨公司內(nèi),董事長改任監(jiān)事會主席,或者監(jiān)事會主席改任董事長,或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。
      D.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
      90.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,下列說法正確的是(  )。
      A.期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議,參加公司的活動,切實履行職責
      B.期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見
      C.期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護期貨公司的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見
      D.期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則,謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動,不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會

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