21．不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是（ ?。?。
A．期貨公司法定代表人
B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
C．結(jié)算負(fù)責(zé)人
D．研發(fā)負(fù)責(zé)人
22．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取措施。
A．1
B．2
C．5
D．10
23．為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和（ ?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《期貨交易所管理?xiàng)l例》
C．《期貨交易所管理辦法》
D．《期貨從業(yè)人員管理辦法》 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
24．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ?。⑼顿Y經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A．學(xué)歷水平
B．婚姻狀況
C．財(cái)務(wù)狀況
D．家庭背景
25．中國期貨業(yè)協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以暫停期貨從業(yè)人員資格（ ）。
A．3個月至6個月
B．6個月至12個月
C．1年
D．2年
26．當(dāng)期貨從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（ ）及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．仲裁機(jī)構(gòu)
D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
27．首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（ ?。┖惋L(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。
A．合法合規(guī)性
B．違法操作
C．違規(guī)操作
D．風(fēng)險(xiǎn)操作程序
28．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A．1
B．3
C．5
D．10
29．未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ?。┝P款。
A．1萬元以下
B．3萬元元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．10萬元以上
30．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（ ）的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告（ ?。?
A．中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會；中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會
