期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》第二章(部門規(guī)章與規(guī)范性文件)學(xué)霸君為大家制作了思維導(dǎo)圖，方便理解。【期貨基礎(chǔ)知識思維導(dǎo)圖匯總】點擊下載>>

一、思維導(dǎo)圖

本次內(nèi)容主要介紹了期貨交易所管理辦法。

二、考點提煉

本次主要內(nèi)容是期貨交易所管理辦法。自學(xué)效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

1、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

2、設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

3、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準 ，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

4、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。

5、會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

6、會員大會由理事會召集，每年召開一次。 有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：

(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 /3 ;

(二)1/ 3以上會員聯(lián)名提議;

(三)理事會認為必要。

會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。

7、理事長行使下列職權(quán)：

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;

(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作;

(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議：

(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;

(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;

(三)中國證監(jiān)會提議。

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1 / 2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

8、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3 年 ，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

9、總經(jīng)理職權(quán)見書本P35(期貨法律法規(guī)匯編(第十一版))

10、公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所 章程的規(guī)定。

會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。 期貨交易所設(shè)董事長1人 ，副董事長1 至2人。董事長 、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事會會議結(jié)束之日起1 0 日內(nèi)，董事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

11、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3 年。監(jiān)事會成員不得少于3 人。監(jiān)事會設(shè)主席1人 ，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。 監(jiān)事會會議結(jié)束之日起1 0 日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

12、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：

(一) 有價證券基準計算價值的80% ;

(二) 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

13、期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。

14、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

三、習(xí)題練習(xí)

1、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A. 金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B. 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C. 股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D. 申請日前2個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

2、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是()。

A. 買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

B. 買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C. 買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

D. 買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

3、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是()。

A. 申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B. 申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

C. 申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D. 申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%(證券公司發(fā)債提供的及擔保除外)