考點(diǎn)十　中國證券監(jiān)督管理委員會
(一)中國證監(jiān)會的歷史沿革：
1992年10月國務(wù)院證券委員會、中國證監(jiān)會成立
1998年4月合并
(二)證監(jiān)會的主要職責(zé)(13項(xiàng))：
(1)市場準(zhǔn)入監(jiān)管(機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入)
境內(nèi)公司境內(nèi)外股票、可轉(zhuǎn)債、期貨合約發(fā)行上市、交易、清算的監(jiān)管。
(2)對機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的監(jiān)管
對上市公司、證券期貨交易所、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)資格審批、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)所從事的證券業(yè)務(wù)。
(3)對從業(yè)人員管理
對相關(guān)機(jī)構(gòu)的高管，證券業(yè)、期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理，會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)的人員管理。
(4)其他職責(zé)
證券期貨行業(yè)的對外交往、國際事務(wù)合作，國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。
考點(diǎn)十一國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會
國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會對國務(wù)院負(fù)責(zé)，代表國家對國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)質(zhì)量及國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。
(一)監(jiān)事會與國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系
監(jiān)事會與國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)事會不參與、不干預(yù)國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動。
(二)監(jiān)事會的核心
國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心。
【例18·單選題】我國國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會的核心工作是（　?。?BR>A．財(cái)務(wù)監(jiān)督
B．人事監(jiān)督
C．合規(guī)監(jiān)督
D．經(jīng)營監(jiān)督
【答案】A
【解析】本題考查國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會的相關(guān)知識。國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心。

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