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1.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，需要( )。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作Ⅱ.實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)Ⅲ.在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理Ⅳ.只需進(jìn)行內(nèi)部控制，沒(méi)有經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。故本題選A選項(xiàng)。
2.我國(guó)的基金自律組織是( )。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券投資基金企業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
答案：C
解析：我國(guó)的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。故本題選C選項(xiàng)。
3.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力Ⅲ.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)Ⅳ.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。(2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。(3)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。(4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。(6)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。故本題選D選項(xiàng)。
4.根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議保護(hù)性條款約定，可導(dǎo)致投資人行使一票否決權(quán)的重大事項(xiàng)包括( )。Ⅰ.一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行或一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置Ⅱ.會(huì)計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更Ⅲ.涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易或重大關(guān)聯(lián)交易Ⅳ.導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購(gòu)、分立、合并或清算事件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：保護(hù)性條款實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。重大事項(xiàng)通常包括一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行;一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置;涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易;重大關(guān)聯(lián)交易;導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購(gòu)、分立、合并或清算事件;公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)或議事規(guī)則的變更;公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動(dòng)的本質(zhì)性變化;會(huì)計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更;等等。故本題選D選項(xiàng)。
5.我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要( )合伙人同意。
A.二分之一以上
B.全體
C.三份之二以上
D.三分之一以上
答案：B
解析：退伙通常需要全體合伙人同意。故本題選B選項(xiàng)。
6.關(guān)于設(shè)立有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.有限合伙企業(yè)由3個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外
B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人
C.有書(shū)面合伙協(xié)議
D.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣
答案：A
解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人;(2)有書(shū)面合伙協(xié)議;(3)有限合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資;(4)有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣;(5)有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);(6)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所;(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。故本題選A選項(xiàng)。
7.下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有( )。Ⅰ.又稱反稀釋條款Ⅱ.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定Ⅲ.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值Ⅳ.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：反攤薄條款又稱反稀釋條款，是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定，目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值。反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資。故本題選C選項(xiàng)。
8.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )。
A.自律管理
B.合規(guī)管理
C.強(qiáng)制管理
D.以上三項(xiàng)均不是
答案：A
解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。故本題選A選項(xiàng)。
9.下列( )屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。
A.稅收風(fēng)險(xiǎn)
B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)
C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
解析：私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。故本題選D選項(xiàng)。
10.( )指境外投資者對(duì)我國(guó)境內(nèi)企業(yè)的直接投資。
A.對(duì)外直接投資
B.跨境直接投資
C.入境直接投資
D.外國(guó)直接投資
答案：D
解析：跨境直接投資包括外國(guó)直接投資(FDI)和對(duì)外直接投資(ODI)兩種具體形式，前者指境外投資者對(duì)我國(guó)境內(nèi)企業(yè)的直接投資，后者指我國(guó)境內(nèi)投資者對(duì)境外企業(yè)的直接投資。故本題選D選項(xiàng)。
