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1.私募基金管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當在個( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，
A.10
B.3
C.5
D.15
答案：A
解析：《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》第25條規(guī)定，發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。故本題選A選項。
2.以下( )不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。
A.企業(yè)基本情況、管理團隊
B.產(chǎn)品/服務(wù)、市場
C.發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用
D.目標企業(yè)的財務(wù)健康程度
答案：D
解析：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報告主要包括企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/月艮務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析等;財務(wù)盡職調(diào)查報告主要包括評估目標企業(yè)的財務(wù)健康程度，評估目標企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程，提供交易條款的述議，包括估值條款、保護性條款以及交易結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計等;法律盡職調(diào)查報告主要包括目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應(yīng)對建議。故本題選D選項。
3.以下( )需要私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。
A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者
B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.以合伙企業(yè)匯集的資金
D.社會保障基金
答案：C
解析：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。故本題選C選項。
4.私募基金管理人的高級管理人員不包括( )。
A.總經(jīng)理
B.董事長
C.投資總監(jiān)
D.合規(guī)風控負責人
答案：C
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第17條規(guī)定，高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。故本題選C選項。
5.中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以( )為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護私募基金市場的活力。
A.合同備案
B.現(xiàn)場檢查
C.信息披露
D.運作檢查
答案：C
解析：中國證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管以行業(yè)自律為主，以信息披露為核心，輔之以事中、事后的適度監(jiān)管，充分維護私募基金市場的活力。與此同時，通過統(tǒng)計分析，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)，推動促進私募基金行業(yè)相關(guān)政策的不斷完善。故本題選C選項。
6.私募基金管理人在( )兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分。
A.一個月之內(nèi)
B.一年之內(nèi)
C.半年之內(nèi)
D.三個月之內(nèi)
答案：B
解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第28條規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。故本題選B選項。
7.私募基金管理人變更控股股東管理人應(yīng)當在完成工商變更登記后的( )個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更。
A.5
B.10
C.20
D.15
答案：B
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第22條規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東管理人應(yīng)當在完成工商變更登記后的10個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更。故本題選B選項。
8.中小企業(yè)板市場是( )為了鼓勵自主創(chuàng)新而專門設(shè)置的中小型公司聚集板塊。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.廣州證券交易所
D.北京證券交易所
答案：B
解析：中小企業(yè)板市場是深圳證券交易所為了鼓勵自主創(chuàng)新而專門設(shè)置的中小型公司聚集板塊。故本題選B選項。
9.從事經(jīng)濟社會管理工作( )年及以上的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。
A.8
B.5
C.10
D.12
答案：D
解析：從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。故本題選D選項。
10我國的證券交易所的競價方式有( )。Ⅰ.差額競價Ⅱ.時間競價Ⅲ.集合競價Ⅳ.連續(xù)競價
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式。故本題選B選項。
