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10.21基金從業(yè)考前一周練習(xí)：股權(quán)投資基金（10月20日）
熱帖 -
2017-10-20來自 清**地
距離2017年10月21日基金從業(yè)考試還有1天，小編帶來考前一周每日一練，快來自測(cè)一下吧！
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題
（下方回復(fù)你的答案，如:ABDCADACBC,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
第1題.相對(duì)估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括( )。
Ⅰ.市盈率
Ⅱ.市現(xiàn)率
Ⅲ.市凈率
Ⅳ.市售率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2題.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。
Ⅰ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的
Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的
Ⅲ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的
Ⅳ.造成惡劣社會(huì)影響成者其他嚴(yán)重后果的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3題.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督( )。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
第4題.在推介基金時(shí)，不得宣傳( )相關(guān)內(nèi)容。
Ⅰ.“預(yù)期收益”
Ⅱ.“預(yù)計(jì)收益”
Ⅲ.“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)
Ⅳ.“過往業(yè)績(jī)”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題.回購(gòu)權(quán)條款目的( )。
Ⅰ. 分散風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.提高企業(yè)盈利能力
Ⅲ.以便私募投資人通過IPO途徑順利退出
Ⅳ.督促目標(biāo)公司及其管理層力促上市事項(xiàng)的完成
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第6題.大宗交易分為( )。
Ⅰ.協(xié)議大宗交易
Ⅱ.盤后定價(jià)大宗交易
Ⅲ.盤前定價(jià)大宗交易
Ⅳ.盤中定價(jià)大宗交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7題.信息披露義務(wù)人，指( )，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)管管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。
A.私募基金管理人、私募基金托管人
B.私募基全管理人
C.私募基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
第8題.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為( )。
Ⅰ.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9題.( )可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.普通合伙人
B.有限合伙人
C.出資人
D.投資者
第10題.股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括( )。
Ⅰ.投資者
Ⅱ.管理人
Ⅲ.托管人
Ⅳ.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[replyView]答案及解析
1.答案：D
解析：相對(duì)估值法是指將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果，包括市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市售率等多種方法.故選項(xiàng)D正確。
2.答案：C
解析：非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：①個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。②個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的。③個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的;單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的。④造成社會(huì)惡劣影響或其他嚴(yán)重后果的。
3.答案：D
解析：從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人，故選項(xiàng)D正確。
4.答案：A
解析：在推介基金時(shí)，不得宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容，故選項(xiàng)A正確。
5.答案：B
解析：該條款的目的主要是督促目標(biāo)公司及其管理層力促上市事項(xiàng)的完成，以便私募投資人通過IPO途徑順利退出。一旦IPO遭遇挫折，投資人權(quán)益則轉(zhuǎn)向其他補(bǔ)償。
6.答案：A
解析：大宗交易分為協(xié)議大宗交易和盤后定價(jià)大宗交易，故選項(xiàng)A正確。
7.答案：A
解析：信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織，故選項(xiàng)A正確。
8.答案：A
解析：根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓;根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓;根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，可以分為協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)等，故選項(xiàng)A正確。
9.答案：A
解析：普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人，故選項(xiàng)A正確。
10.答案：C
解析：股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。 [/replyView]
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