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1.股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時，不得存在的禁止行為包括( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時，不得存在以下禁止行為：公開披露或者變相公開披露;虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測，違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故本題選D選項。
2.管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括( )。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息與溝通
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：(1)內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。(2)風(fēng)險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。(3)控制活動：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。(4)信息與溝通：及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。(5)內(nèi)部監(jiān)督：對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)、更新。故本題選D選項。
3.目前可申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.基金評價機(jī)構(gòu)
答案：D
解析：目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。故本題選D選項。
4.根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議中的( )，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。
A.競業(yè)禁止條款
B.反稀釋條款
C.優(yōu)先購買權(quán)/有限認(rèn)購權(quán)條款
D.保護(hù)性條款
考 點(diǎn)：投資條款與投資備忘錄的主要條款
答案：D
解析：保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。故本題選D選項。
5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在( )等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報告要求Ⅳ.會員管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。故本題選D選項。
6.( )是非公開方式推介區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。
A.非公開募集基金的募集對象是特定的
B.非公開募集基金信息披露要求較低
C.非公開募集基金投資門檻低
D.私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是銀監(jiān)會
考 點(diǎn)：股權(quán)投資基金的概念
答案：A
解析：非公開募集基金的募集對象是特定的，這就決定了采用非公開方式推介是其區(qū)別于公開募集基金的關(guān)鍵性特征。故本題選A選項。
7.私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對象一般為( )。
A.政府
B.個人投資者
C.事業(yè)法人
D.機(jī)構(gòu)投資者
答案：D
解析：股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個人客戶。故本題選D選項。
8.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過( )年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。
A.6
B.3
C.7
D.5
考 點(diǎn)：私募投資基金募集行為管理辦法
答案：B
解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。故本題選B選項。
9.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，其中問卷調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。
A.投資知識
B.投資偏好
C.財務(wù)狀況
D.投資者基本信息
答案：B
解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第19條規(guī)定，問卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好。故本題選B選項。
10.從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和( )的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)( )。
A.中國證監(jiān)會、崗位培訓(xùn)
B.中國基金業(yè)協(xié)會、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
C.中國證監(jiān)會、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
D.中國基金業(yè)協(xié)會、崗位培訓(xùn)
考 點(diǎn)：私募投資基金募集行為管理辦法
答案：B
解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。故本題選B選項。
