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1.關(guān)于私募基金信息披露說法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢
B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
C.同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)
D.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)
答案：A
解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第6條規(guī)定，投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。故本題選A選項(xiàng)。
2.( )是國內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.新三板市場(chǎng)
D.地方股權(quán)交易中心
答案：A
解析：主板市場(chǎng)是國內(nèi)最重要的證券市場(chǎng)。故本題選A選項(xiàng)。
3.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過( )私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
A.電視公告
B.現(xiàn)場(chǎng)公示
C.報(bào)紙公告
D.網(wǎng)站公示
答案：D
解析：私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題選D選項(xiàng)。
4.境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循( )。Ⅰ.《境外投資管理辦法》Ⅱ.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》Ⅲ.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》Ⅳ.《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的《境外投資管理辦法》以及國家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》。故本題選A選項(xiàng)。
5.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近( )沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。
A.兩年
B.五年
C.一年
D.三年
答案：D
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第17條規(guī)定，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。故本題選D選項(xiàng)。
6.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的( )。
A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性
D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性
考 點(diǎn)：私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
答案：B
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第4條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。故本題選B選項(xiàng)。
7.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)( )基金管理人登記。
A.檢查
B.修改
C.復(fù)核
D.注銷
答案：D
解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第10條規(guī)定，經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。故本題選D選項(xiàng)。
8.在股權(quán)投資基金常用的估值方法中，適合創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方法是( )。
A.市銷率法
B.市凈率法
C.市盈率法
D.市賬率發(fā)
答案：A
解析：創(chuàng)業(yè)企業(yè)的凈利潤(rùn)可能為負(fù)數(shù)，賬面價(jià)值比較低，而且經(jīng)營凈現(xiàn)金流可能為負(fù)。在這種情況下，市盈率、市現(xiàn)率及市凈率都不太適用，用市銷率估值更有參考價(jià)值。故本題選A選項(xiàng)。
9.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的( )的重要途徑之一是在投資后對(duì)被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化并及時(shí)采取措施。
A.跟蹤管理
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
C.咨詢服務(wù)
D.投后管理
答案：B
解析：股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的重要途徑之一是在投資后對(duì)被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化并及時(shí)采取措施。故本題選B選項(xiàng)。
10.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個(gè)項(xiàng)目，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。
A.5、兩
B.6、兩
C.5、一
D.6、一
答案：B
解析：從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。故本題選B選項(xiàng)。
