2024年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第五章基金職業(yè)道德真題沖刺來啦，本章知識(shí)掌握得如何了？快來加入章節(jié)沖刺提分吧！
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今日真題沖刺內(nèi)容為：第五章基金職業(yè)道德
關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，以下說法正確的是（）。
Ⅰ 基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊后執(zhí)業(yè)
Ⅱ 基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金
Ⅲ 基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時(shí)
Ⅳ 基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報(bào)告撰寫相關(guān)投資研究報(bào)告
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是（）。
A. 某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期
B. 某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費(fèi)率的公司所發(fā)行的基金
C. 考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券
D. 某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度
客戶至上，其基本含義有兩點(diǎn)：一是客戶利益優(yōu)先，二是公平對待客戶。
A項(xiàng)因單一客戶要求改變倉位，違反了公平對待客戶。
C項(xiàng)因某客戶持有基金份額多而做出投資于該客戶持有資產(chǎn)的行為，違反了公平對待客戶。
D項(xiàng)屬于利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害基金持有人利益，違反了客戶利益優(yōu)先。
關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是()。
A. 內(nèi)幕信息必須是非公開的信息
B. 內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格
C. 內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息
D. 非內(nèi)部人傳遞的對市場價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息
內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。所謂內(nèi)幕信息，是指能夠影響證券價(jià)格的重要非公開信息。
內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：
一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息。即便對證券價(jià)格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。
二是“重要”的信息，即該信息對于證券價(jià)格的影響明確。如果該信息的披露會(huì)對證券價(jià)格產(chǎn)生影響或者屬于理性投資者在做投資決策前希望知悉的，那么，該信息就是“重要”的。例如，足以影響證券價(jià)格的公司重組、并購決策或者財(cái)務(wù)報(bào)告等信息。三是“非公開”的信息。一般認(rèn)為，在市場得到一個(gè)信息之前，這個(gè)信息就是“非公開”的。
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