2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結(jié)束，有不少考點(diǎn)都是年年考反反復(fù)復(fù)考的。學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點(diǎn)以及真題練習(xí)，準(zhǔn)備備考的考生朋友務(wù)必拉入復(fù)習(xí)名單，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
基金法規(guī)真題回顧：
基金銷售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時(shí)，下列行為不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>
A.要求投資者提供收入證明
B.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報(bào)
C.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明
D.對(duì)投資者的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行考查
考點(diǎn)：普通投資者和專業(yè)投資者
應(yīng)該告知風(fēng)險(xiǎn)，普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識(shí)測試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請的審查結(jié)果及其理由。
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