2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結(jié)束，有不少考點都是年年考反反復(fù)復(fù)考的。學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習(xí)，準(zhǔn)備備考的考生朋友務(wù)必拉入復(fù)習(xí)名單，重點復(fù)習(xí)。
基金法規(guī)真題回顧：
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯誤的是()。
A.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)
B.公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人
C.業(yè)務(wù)部門的分管副總經(jīng)理是部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人
D.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B項說法正確，C項說法錯誤：在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人是其部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。D項說法正確，董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。
考點：組織架構(gòu)和職能
（1）董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。履行的風(fēng)險管理職責(zé)是：
①確定公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略；
②審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見，審批重大風(fēng)險的解決方案，批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險管理制度；
③審議公司風(fēng)險管理報告；
④可以授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會或其他專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)。
（2）公司管理層對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)直接責(zé)任?？梢韵略O(shè)履行風(fēng)險管理職能的委員會，履行的風(fēng)險管理職責(zé)是：
①根據(jù)董事會的風(fēng)險管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險承受能力相匹配的風(fēng)險管理制度，并確保風(fēng)險管理制度得以全面、有效執(zhí)行；
②在董事會授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見和重大風(fēng)險的解決方案，并按章程或董事會相關(guān)規(guī)定履行報告程序；
③根據(jù)公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實施風(fēng)險解決方案；
④組織各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作；
⑤向董事會或董事會下設(shè)專門委員會提交風(fēng)險管理報告。
（3）風(fēng)險管理職能部門度公司風(fēng)險管理承擔(dān)獨立評估、監(jiān)控、檢查和報告職責(zé)。專業(yè)風(fēng)險管理委員會對管理層負責(zé)，協(xié)助管理層履行以下職責(zé)：
①指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險管理工作；
②制訂相關(guān)風(fēng)險控制政策，審批風(fēng)險管理重要流程和風(fēng)險敞口管理體系，并與公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險承受能力相一致；
③識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險，對重大事件、重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險進行評估，制定重大風(fēng)險的解決方案；
④識別和評估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險，并制定控制措施；
⑤重點關(guān)注內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)和那些可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案；
⑥根據(jù)公司風(fēng)險管理總體策略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實施風(fēng)險應(yīng)對方案。
（4）各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險管理的基本制度流程。在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人是其部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。
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