2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結(jié)束，有不少考點都是年年考反反復復考的。學霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習，準備備考的考生朋友務(wù)必拉入復習名單，重點復習。
基金法規(guī)真題回顧：
關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法正確的是（）。
Ⅰ要建立重大決策負責人獨立審批制度，以杜絕負責人推卸責任
Ⅱ要建立部門之間相互牽制的制度，以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊
Ⅲ要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度，以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案
A.Ⅱ、Ⅲ????
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ??
D.Ⅰ、Ⅱ
考點：內(nèi)部控制機制的含義
一般來說，基金管理人內(nèi)部控制機制建設(shè)應(yīng)在以下四個方面加強：
(1)在內(nèi)部控制機構(gòu)設(shè)置上，不能出現(xiàn)重眼前商業(yè)利潤、不注重專職內(nèi)部控制機構(gòu)建立的偏向。建立健全基金管理人內(nèi)部控制機構(gòu)，從組織上強化內(nèi)部控制，引導基金管理人所有員工重視內(nèi)部控制。
(2)在內(nèi)部控制制度建立上，不能出現(xiàn)重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立的偏向。建立健全可靠的專業(yè)委員會、投資管理部門、風險管理部門、市場營銷部門、基金運營部門、后臺支持部門等完善、獨立的內(nèi)部控制制度。
(3)在內(nèi)部控制制度執(zhí)行上，不能出現(xiàn)重非經(jīng)常性發(fā)生事項控制、不注重經(jīng)常性發(fā)生事項控制的偏向。進一步強化責任管理、制度管理，規(guī)范控制行為，建立健全良好的控制環(huán)境、完善的控制體系和可靠充分的控制程序為一體的內(nèi)部控制管理機制。
(4)在內(nèi)部控制監(jiān)督上，不能出現(xiàn)重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。首先，要加強對基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，建立基金管理人重大決策集體審批等制度，以杜絕業(yè)務(wù)管理層負責人獨斷專行；其次，要加強對基金管理人部門管理的控制監(jiān)督，建立部門之間相互牽制的制度，以杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊；再次，要加強對關(guān)鍵崗位管理人員的控制監(jiān)督，建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，以杜絕基金管理人中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案，從而建立健全企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)督機制。
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)真題精選下載版、在線估分均已更新，大家可通過手機應(yīng)用搜索“233網(wǎng)校”下載233網(wǎng)校APP進行免費下載、在線估分。
↓↓↓下載233網(wǎng)校APP，進入基金題庫刷題↓↓↓
刷題沖刺：報考基金從業(yè)，刷題是必要步驟，233網(wǎng)校期貨從業(yè)考試題庫，涵蓋章節(jié)練習、歷年真題、模擬試卷、錯題集，以及趣味性刷題玩法，如答題闖關(guān)、組隊打卡、PK答題、模擬大賽等，充分調(diào)動考生刷題的積極性。【立即進入>>在線刷題鞏固知識】
基金學習資料中心：匯總了基金考試的各類資料，如近三年真題考點、超高頻考點、思維導圖、考前N頁紙、三色筆記、數(shù)字考點等，供廣大考生學習參考、快速找到記憶不足點，在聽課/自學的同時搭配資料和做題學習效率更高哦，大家可以免費下載，喜歡紙質(zhì)學習的朋友還可以自行打印出來！【點擊進入>>基金從業(yè)資料包】
