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    2024年11月基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)真題沖刺:第四章

    來源:233網(wǎng)校 2024-10-27 00:00:18

    2024年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》第四章證券投資基金的監(jiān)管真題沖刺來啦,本章知識(shí)掌握得如何了?快來加入章節(jié)沖刺提分吧!

    根據(jù)基金從業(yè)近期考情分析,不少考題考點(diǎn)都是年年考反反復(fù)復(fù)考的,基金從業(yè)學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了基金從業(yè)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》章節(jié)沖刺真題,希望可以幫助大家在考前查漏補(bǔ)缺,取得更好的成績!【立即進(jìn)入>>基金從業(yè)在線題庫】

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    今日真題沖刺內(nèi)容為:第四章證券投資基金的監(jiān)管

    下列屬于基金托管人規(guī)范行為的是(??)。

    A. 墊付基金管理人20%的注冊資本

    B. 根據(jù)需要進(jìn)行投資,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)

    C. 單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶

    D. 為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶

    參考答案:C
    參考解析:

    A項(xiàng),為保證基金托管人對基金管理人的有效監(jiān)督,《證券投資基金法》第三十五條規(guī)定,基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份。

    B項(xiàng),基金托管人及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中禁止侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

    D項(xiàng),基金托管人應(yīng)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

    私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定,如實(shí)向投資者披露()信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。

    Ⅰ.基金投資、資產(chǎn)負(fù)債

    Ⅱ.基金投資收益分配

    Ⅲ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬

    Ⅳ.基金可能存在的利益沖突情況

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    參考答案:C
    參考解析:《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定,如實(shí)向投資者披露【基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息】(I、II、III、IV正確),不得隱瞞或者提供虛假信息。

    連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人,中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

    A. 3年

    B. 2年

    C. 1年

    D. 6個(gè)月

    參考答案:A
    參考解析:中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托 管資格:①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反《證券投資基金法》規(guī)定, 情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

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    ?測評時(shí)間:11.4-11.8共計(jì)為期5天

    ?測評科目:基金法律法規(guī)/證券投資基金/股權(quán)投資基金

    ?測評題量:每科20題/天(不重復(fù))

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