Ⅰ基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，經(jīng)所在基金管理公司執(zhí)業(yè)注冊(cè)后執(zhí)業(yè)

Ⅱ 基金銷售人員應(yīng)堅(jiān)持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金

Ⅲ 基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，完成規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時(shí)

Ⅳ基金管理公司研究員應(yīng)主要依據(jù)券商研究報(bào)告撰寫(xiě)相關(guān)投資研究報(bào)告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

B.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

3、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。

Ⅰ服務(wù)宣傳與推介

Ⅱ投資咨詢與基金咨詢

Ⅲ受理投訴

Ⅳ投資跟蹤與評(píng)價(jià)

Ⅴ客戶檔案管理與保密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

4、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括()

A.基金的管理費(fèi)率

B.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

5、只向不特定投資者公開(kāi)發(fā)行受益憑證進(jìn)行募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

6、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報(bào)告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實(shí)上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

7、根據(jù)法規(guī)相關(guān)要求，A銀行把基金客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者，以下說(shuō)法不正確的是（）

A.A銀行不得主動(dòng)向客戶推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品

B.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像

C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)

D.A銀行需要對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理

8、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）

Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

10、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入？（）。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ