【考點】LOF份額轉(zhuǎn)托管

【章節(jié)】第十六章 第二節(jié)

解析:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)(場內(nèi)到場內(nèi))，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機構(gòu)或基金管理人(場外到場外).LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

【考點】風險管理的組織架構(gòu)

【章節(jié)】第二十四章 第三節(jié)

解析:董事會對有效的風險管理承擔最終責任，公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任,風險管理職能部門或崗位對公司的風險管理承擔獨立評估、監(jiān)控、檢查和報告職責。

【考點】ETF的信息披露

【章節(jié)】第二十章 第五節(jié)

解析：ETF信息披露時間，交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

【考點】內(nèi)部控制大綱

【章節(jié)】第二十五章 第三節(jié)

參考解析：本題考查內(nèi)部控制大綱的內(nèi)容。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當明確內(nèi)控目標內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。此外，還應(yīng)包括風險評估、信息與溝通、內(nèi)部控制監(jiān)督和附則這幾個部分。故本題選C選項。

【考點】ETF基金的概念

【章節(jié)】第三章 第一節(jié)

解析：交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金(簡稱ETF聯(lián)接基金)是指，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標的指數(shù)的ETF(簡稱目標ETF)，緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金。

【考點】企業(yè)風險管理基本框架

【章節(jié)】第二十五章 第一節(jié)

解析：基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是經(jīng)理層的風險偏好。內(nèi)部環(huán)境的要素包括：全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力，管理層的理念和經(jīng)營風格，管理層分配權(quán)力和劃分責任、組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)。

【考點】封閉式基金的概念

【章節(jié)】第二章 第三節(jié)

解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

【考點】代銷機構(gòu)的概念

【章節(jié)】第二十一章 第二節(jié)

解析：代銷機構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及獨立基金銷售機構(gòu)。

【考點】私募基金合格投資者的范圍

【章節(jié)】第一章 第三節(jié)

解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別和承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收人不低于50萬元的個人。 下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。所以C不符合。

【考點】基金合同、招募說明書中的特殊披露要求

【章節(jié)】第二十章 第五節(jié)

解析：基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間，境外投資顧問最近一個會計年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負責人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個會計年度實收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級等，所以選B.

【考點】基金份額持有人大會的決議規(guī)則

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

【考點】ETF的概念

【章節(jié)】第三章 第一節(jié)

解析：交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金(簡稱ETF聯(lián)接基金)是指，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標的指數(shù)的ETF(簡稱目標ETF)，緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金。

【考點】公募基金的發(fā)售條件

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告，所以選D。

【考點】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

【章節(jié)】第二章 第三節(jié)

解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增減.

【考點】基金銷售費用具體規(guī)范

【章節(jié)】第二十二章 第三節(jié)

解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用;基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，客戶維護費從基金管理費中列支?；鸸芾砣藨?yīng)當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

【考點】基金托管人的信息披露義務(wù)

【章節(jié)】第二十章 第二節(jié)

解析:在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告，對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況做出聲明。

【考點】基金份額轉(zhuǎn)托管

【章節(jié)】第十六章 第二節(jié)

解析：基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

【考點】私募基金推介禁止行為

【章節(jié)】第二十二章 第六節(jié)

解析：募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績。

【考點】基金銷售適用性監(jiān)管

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;②對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法;③對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;④對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

【考點】對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)預(yù)測基金的證券投資業(yè)績。(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失。(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)， 或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。(6)登載單位或者個人的推薦性文字。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。