233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》的出題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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考點：對公開募集基金信息披露的監(jiān)管，考綱要求掌握。

考點來源：第四章 證券投資基金的監(jiān)管，第四節(jié)對公開募集基金活動的監(jiān)管

考點解析：公募基金產(chǎn)品發(fā)售前通常會公布四大主要法律文件，基金合同、基金托管協(xié)議、基金招募說明書和基金份額發(fā)售公告。

公開披露的基金信息包括：

①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;

②基金募集情況;

③基金份額上市交易公告書;

④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

⑤基金份額申購、贖回價格;

⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;

⑦臨時報告;

⑧基金份額持有人大會決議;

⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁;

11中國證監(jiān)會規(guī)定應予披露的其他信息。

【2019.11考題回顧】在以下各項中，屬于公募基金發(fā)售前所必需的公開披露的文件包括()

Ⅰ、基金獲準注冊批文

Ⅱ、基金托管協(xié)議

Ⅲ、基金招募說明書

Ⅳ、基金管理人上年度年報摘要

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ