233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的出題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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考點：基金管理人內(nèi)部控制中的投資決策控制

來源：第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制，第四節(jié)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

考點解析：投資決策業(yè)務(wù)應(yīng)當建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：

(1)投資決策應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金契約所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

(2)健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。

(3)投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄。

(4)建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

(5)建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效分析等內(nèi)容。

【2019.11考題回顧】基金管理人在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，為了確保在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策，應(yīng)建立( )

A、投資業(yè)績評價制度

B、投資風(fēng)險評估與管理制度

C、業(yè)務(wù)交流制度

D、實質(zhì)性審查制度