基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱(2020年度修訂)2020年9月16日發(fā)布，自2020年11月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始使用。

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別。其中考試大綱中的掌握掌握要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

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第一章.金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

掌握投資基金的定義和主要類別

第二章 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的基本特點

掌握信托法基本原理、信托的特征和功能

掌握信托主體、信托財產(chǎn)的基本內(nèi)容

掌握受托人的信義義務(wù)、受托責(zé)任的基本內(nèi)容

第三章 證券投資基金的類型

掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類

掌握基金的基本類型及其特點

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則

掌握證券基金期貨市場誠信監(jiān)管的概念和意義

掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管

掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)5.對非公開募集基金的監(jiān)管

掌握非公開募集基金管理人登記事宜

掌握對非公開募集基金募集對象的限制

掌握對非公開募集基金推介方式的限制

掌握非公開募集基金的基金合同必備條款

掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范

掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求

掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

第五章 基金職業(yè)道德德

1.道德與職業(yè)道

掌握守法合規(guī)的含義及基本要求

掌握不得欺詐客戶和不得進行不正當(dāng)競爭的含義及基本要求

掌握不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場的含義及基本要求

掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

掌握客戶至上的含義及基本要求

掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求

掌握保守秘密的含義及基本要求

掌握告知義務(wù)的含義及基本要求

第十六章 基金的募集、交易與登記

掌握基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售

掌握基金合同生效的條件

掌握基金認(rèn)購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購方式和程序

掌握開放式基金申購與贖回的概念

掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)

掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

第二十章 基金的信息披露

掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

掌握基金信息披露的禁止性行為

3.基金募集信息披露

掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定

第二十一章 基金客戶和銷售機構(gòu)

掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀

掌握基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件

掌握基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

掌握基金銷售人員行為規(guī)范

掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

掌握銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求

掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容

掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實施保障

掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定

掌握非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定

掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風(fēng)險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

第二十三章 基金客戶服務(wù)

無

第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理

掌握基金管理人治理的法規(guī)要求

掌握基金管理人的機構(gòu)設(shè)置

掌握基金管理人風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則

掌握基金管理人風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能

掌握基金管理人風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

掌握基金管理人內(nèi)控機制的含義

掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

掌握合規(guī)管理的概念和意義

掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

掌握合規(guī)管理的主要活動