233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的出題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【出題考點(diǎn)】對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

【考綱要求】掌握，第4章 證券投資基金的監(jiān)管，第3節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

【考點(diǎn)解析】擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

②設(shè)有專門的基金托管部門;

③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

⑤有安全有效的清算、交割系統(tǒng);

⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

【2019.11考題回顧】關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下表述正確的是()。

A、主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和……達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

B、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

D、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定