233網(wǎng)校為您總結(jié)2018年-2019年基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》第十七章（基金的投資交易與結(jié)算）真題，為您備考提供方向。
1、某日，A投資者在場內(nèi)申購了B貨幣ETF，則該筆交易適用的交收規(guī)則是( )。
A. T+0逐筆非擔(dān)保交收
B. T+0貨銀對付擔(dān)保交收
C. T+1逐筆非擔(dān)保交收
D. T+1貨銀對付擔(dān)保交收
參考解析：
【真題考點】結(jié)算原則
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】我國證券市場中，在多邊凈額結(jié)算方式下，已實現(xiàn)對貨幣ETF申購與贖回業(yè)務(wù)進(jìn)行T+1貨銀對
2、證券公司向客戶收取的傭金標(biāo)準(zhǔn)為不得高于證券交易金額的( )。
A. 2.5‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
參考解析：
【真題考點】場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用-傭金
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
3、債券市場常用的結(jié)算方式中，對雙方信用依存度最低的是( )。
A. 券款對付
B. 見券付款
C. 純?nèi)^戶
D. 見款付券
參考解析：
【真題考點】債券結(jié)算方式-券款對付
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】券款對付的實現(xiàn)，可使相互并不熟悉或信用水平相差很大的交易雙方安全迅速地達(dá)成債券交易結(jié)算。
4、根據(jù)中國人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不超過( )年。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 5
參考解析：
【真題考點】質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】中國人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購期限最長為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購期限。
【201711 版】第17章 >> 第二節(jié) 銀行間債券市場的交易與結(jié)算 >> 銀行間債券結(jié)算類型和方式 P56-P64
5、某證券投資基金2016年3月16日在銀行間債券市場做了三筆交易。第一筆交易買入1個億的A企業(yè)債，T+1日結(jié)算;第二筆交易賣出B企業(yè)債6000萬元，T日結(jié)算;第三筆T日結(jié)算的逆回購，金額1億元。那么，3月16日該證券投資基金的資金收付情況正確的是( )。
A. 資金流出1.4億元
B. 資金流出6000萬元
C. 資金流出4000萬元
D. 資金流入1.6億元
參考解析：
【真題考點】銀行間債券市場的交易品種-回購
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】T+1日結(jié)算的企業(yè)債在17日進(jìn)行結(jié)算，T日結(jié)算的企業(yè)債賣出獲得6000萬，T日結(jié)算的逆回購融出1億元。故3月16日該證券投資基金的資金收付為收6000萬，支出1億，結(jié)果為資金流出4000萬元。
6、接受境內(nèi)托管人委托，負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外托管人，必須符合最近( )年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的要求。
A. 3
B. 1
C. 5
D. 10
參考解析：
【真題考點】負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的條件
【所屬章節(jié)】第十七章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】接受境內(nèi)托管人委托，負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外托管人，必須符合最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的要求。
7、某證券投資基金向通過上海證券交易所大宗交易平臺賣出某證券，下列情況中不能成功交易的是( )。
A. 該證券當(dāng)天漲停
B. 該證券當(dāng)天盤中停牌，當(dāng)天14：55恢復(fù)交易，該基金于15：20申報賣出
C. 該筆交易申報時間為15：40
D. 賣出該證券數(shù)量超過上交所規(guī)定分最低限額
參考解析：
【真題考點】大宗交易
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30。但如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，則不受理其大宗交易的申報。每個交易日15：00～15：30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)。
8、股票交易印花稅的納稅義務(wù)人為( )。
A. 投資者
B. 證券交易所
C. 證券經(jīng)紀(jì)商
D. 中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考解析：
【真題考點】場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費(fèi)用-印花稅
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
9、以下屬于證券交收內(nèi)容的是( )。
A. 中國結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收
B. 中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收
C. 結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收
D. 結(jié)算公司與客戶之間的證券交收
參考解析：
【真題考點】證券交收
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】證券交收包含兩個層面的含義：一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
10、我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是( )。
A. 證券結(jié)算風(fēng)險基金
B. 中國證券登記結(jié)算有限公司
C. 中國證監(jiān)會
D. 證券交易所
參考解析：
【真題考點】過戶費(fèi)
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。
11、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A. 在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結(jié)算原則還沒有被普遍遵循
B. 場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異
C. 引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風(fēng)險
D. 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮
參考解析：
【真題考點】結(jié)算原則-分級結(jié)算原則
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】在境外證券交易所市場，分級結(jié)算是普遍的做法。
12、在公開市場一級交易商制度中，所選出來的一級交易商的交易對手是( )。
A. 中國人民銀行
B. 其他符合資格的市場參與者
C. 具有結(jié)算代理資格的金融機(jī)構(gòu)法人
D. 做市商
參考解析：
【真題考點】公開市場一級交易商制度
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。
13、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，可以選擇境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。下列關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足條件的表述中，正確的是( )。
A. 在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
B. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
D. 在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
參考解析：
【真題考點】負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的托管人條件
【所屬章節(jié)】第十七章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員。(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、有效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
14、我國證券市場內(nèi)交易的清算交收規(guī)則中不包含( )。
A. 分級結(jié)算原則
B. 共同對手方原則
C. 全額清算原則
D. 貨銀對付原則
參考解析：
【真題考點】場內(nèi)證券交易場所
【所屬章節(jié)】第十七章 第一節(jié)
【233網(wǎng)校解析】場內(nèi)證券交易結(jié)算原則包括：法人結(jié)算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結(jié)算原則。
15、QDII開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由( )資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可委托( )證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。
A. 境內(nèi);境內(nèi)
B. 境外;境內(nèi)
C. 境外;境外
D. 境內(nèi);境外
參考解析：
【真題考點】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
【所屬章節(jié)】第十七章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。
16、在銀行間債券的公開市場一級交易商制度中，所有符合條件的債券二級市場參與者的共同對手方是( )。
A. 中國人民銀行
B. 中華人民共和國財政部
C. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考解析：
【真題考點】公開市場一級交易商制度
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。
17、俗話說“一手交錢，一手交貨”，但在有的債券交易中卻不適用，比如( )。
A. 債券的分銷
B. 債券借貸的首期
C. 債券的T+0買入
D. 債券的T+1賣出
參考解析：
【真題考點】債券借貸業(yè)務(wù)
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】債券借貸首期采用券券對付結(jié)算方式，到期可采用券券對付、返券付費(fèi)解券和券費(fèi)對付結(jié)算方式中的任何一種。
18、根據(jù)中央國債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與交易，但只能申請成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時須委托甲類結(jié)算成員辦理，此處體現(xiàn)的交易制度是( )。
A. 做市商交易
B. 結(jié)算參與人制度
C. 公開市場一級交易商制度
D. 結(jié)算代理制度
參考解析：
【真題考點】結(jié)算代理制度
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。
19、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，下列選項符合條件的是( )。
A. 在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)
B. 最近3年沒有受到所屬監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
C. 最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)50億美元
D. 具備4年的經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗
參考解析：
【真題考點】投資顧問進(jìn)行境外證券投資的條件
【所屬章節(jié)】第十七章 第三節(jié)
【233網(wǎng)校解析】境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)。(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
20、某日，中國人民銀行在債券市場上進(jìn)行逆回購操作，該操作過程中涉及的交易制度是( )。
A. 做市商制度
B. 結(jié)算參與人制度
C. 公開市場一級交易商制度
D. 結(jié)算代理制度
參考解析：
【真題考點】公開市場一級交易商制度
【所屬章節(jié)】第十七章 第二節(jié)
【233網(wǎng)校解析】央行逆回購為中國人民銀行向一級交易商購買有價證券，并約定在未來特定日期將有價證券賣給一級交易商的交易行為。公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方。與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。
