第二章 個人理財業(yè)務相關法律法規(guī)

第三節(jié) 理財產(chǎn)品及銷售相關法律法規(guī)

考點：黃金期貨交易業(yè)務涉及的法律法規(guī)【點擊試聽>>聽老師講解】

銀監(jiān)會于2008年3月7日頒布實施《關于商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易有關問題的通知》。

1．從業(yè)資格規(guī)定 

商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易業(yè)務，通過我國期貨行業(yè)認可的從業(yè)資格考試合格人員不少于4人，其中交易人員至少2人、風險管理人員至少2人。以上人員相互不得兼任．且無不良從業(yè)記錄。

2．禁止性規(guī)定

商業(yè)銀行從事黃金期貨經(jīng)紀業(yè)務應取得相應資格，不得利用自有的黃金期貨交易資格代理客戶從事黃金期貨經(jīng)紀業(yè)務。

商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易，應建立必要的業(yè)務隔離制度．不得利用其黃金期貨指定結算銀行及指定交割金庫的信息優(yōu)勢，為其黃金期貨交易謀取不當利益。

備考提示

本考點涉及的內容較少，考生了解即可。