第十章 職業(yè)道德和投資者教育

　　一、單項選擇題

　　1． 從業(yè)人員對所在機構(gòu)負有誠實信用義務，切實履行崗位職責，維護所在機構(gòu)的商業(yè)信譽，這是（?。┑囊蟆?

　　A．誠實信用

　　B．專業(yè)勝任

　　C．公平競爭

　　D．勤勉盡職

　　2． 中國境內(nèi)銀行業(yè)的基本從業(yè)標準是（?。?。

　　A．注冊金融規(guī)劃師

　　B．注冊會計師  來源233網(wǎng)校

　　C．中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格

　　D．中國人民銀行從業(yè)人員資格

　　3． 商業(yè)銀行個人理財從業(yè)人員首先應當具備的職業(yè)操守是（?。?

　　A．守法合規(guī)

　　B．誠實信用

　　C．專業(yè)勝任

　　D．勤勉盡職

　　4． 下列選項中，（　）不屬于銀行業(yè)從業(yè)人員應遵守的準則內(nèi)容。

　　A．公平競爭

　　B．誠實守信

　　C．客戶至上

　　D．專業(yè)勝任

　　二、多項選擇題

　　1． 下列各項中，屬于從業(yè)人員與監(jiān)管機構(gòu)關系協(xié)調(diào)處理原則的有（?。?

　　A．對監(jiān)管機構(gòu)坦誠，與監(jiān)管部門建立并保持良好的關系

　　B．接受銀行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)管

　　C．商業(yè)保密與知識產(chǎn)權(quán)保護

　　D．不得利用個人理財服務規(guī)避監(jiān)管要求

　　E．反洗錢  來源233網(wǎng)校

　　2． 下列關于商業(yè)銀行個人理財從業(yè)人員崗位職責要求，說法正確的有( )。

　　A．從業(yè)人員應當熟知業(yè)務

　　B．從業(yè)人員應當確?？蛻艚灰椎陌踩?

　　C．從業(yè)人員應當妥善保存客戶資料及其交易信息檔案

　　D．從業(yè)人員在業(yè)務活動中應當遵守有關禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定

　　E．從業(yè)人員應當嚴格保守客戶隱私盡管滿足客戶的需要

　　3． 個人理財投資者教育的教育對象是（　）。

　　A．銀行個人理財客戶

　　B．潛在銀行個人理財客戶

　　C．潛在銀行投資者

　　D．商業(yè)銀行

　　E．中國銀行業(yè)協(xié)會