為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自律管理，促進(jìn)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，證券業(yè)協(xié)會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見并與監(jiān)管部門充分溝通的基礎(chǔ)上制定了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)業(yè)規(guī)范》)?！秷?zhí)業(yè)規(guī)范》共分為5章，分別對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)公司治理，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，人員資格，業(yè)務(wù)開展，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、廉潔自律等提出規(guī)范要求;并要求咨詢機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)管理部門，對(duì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員資格、業(yè)務(wù)開展及利益沖突防范等進(jìn)行合規(guī)審查;最后明確了協(xié)會(huì)的自律管理措施。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)伴隨著證券市場(chǎng)發(fā)展應(yīng)運(yùn)而生，經(jīng)過二十多年的發(fā)展，注冊(cè)資本、從業(yè)人員、業(yè)務(wù)規(guī)模等都有較大幅度增長(zhǎng)。咨詢機(jī)構(gòu)在普及證券市場(chǎng)知識(shí)，加強(qiáng)證券市場(chǎng)信息傳播，輔助投資者進(jìn)行投資管理等方面發(fā)揮重要作用。近年來部分咨詢機(jī)構(gòu)在注重業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，忽視了合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，違法違規(guī)問題時(shí)有發(fā)生，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不斷增加。

作為首個(gè)規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為的自律規(guī)則，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》明確了咨詢機(jī)構(gòu)合規(guī)執(zhí)業(yè)的底線要求，同時(shí)對(duì)法律法規(guī)暫未做出規(guī)定但對(duì)行業(yè)發(fā)展較為重要的問題做出自律規(guī)定?！秷?zhí)業(yè)規(guī)范》發(fā)布將指導(dǎo)咨詢機(jī)構(gòu)建立健全相應(yīng)的內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制，進(jìn)一步提升服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，做好投資者保護(hù)工作，促進(jìn)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。各證券咨詢機(jī)構(gòu)要認(rèn)真貫徹落實(shí)《執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)要求，不斷提升執(zhí)業(yè)水平，為投資者提供更優(yōu)質(zhì)專業(yè)的服務(wù)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。