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    證券發(fā)行與承銷真題及答案第六章

    來源:233網(wǎng)校 2015年6月9日
    三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)
    1.上市公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本又發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。( ?。?BR>2.為上市公司信息披露義務(wù)人披露信息出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu),違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰。(  )
    3.招股說明書的有效期是6個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知書之日起計(jì)算。( ?。?BR>4.發(fā)行人應(yīng)將首次公開發(fā)行股票的招股說明書置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所和律師處,以備查閱。( ?。?BR>5.在《招股說明書》中,發(fā)行人應(yīng)對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素做定量分析,無法進(jìn)行定量分析的,應(yīng)有針對(duì)性地作出定性描述。( ?。?BR>6.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)分別向其實(shí)際控制人的3家下屬企業(yè)的采購(gòu)額占當(dāng)期采購(gòu)總額的50%、30%和20%,由于比例較低,招股說明書無需披露供應(yīng)商的名稱。( ?。?BR>7.首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露高級(jí)管理人員在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)從發(fā)行人處領(lǐng)取收入的情況。( ?。?BR>8.首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露公司董事會(huì)及注冊(cè)評(píng)估師對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及有效性的評(píng)估意見。( ?。?BR>9.首次公開發(fā)行股票時(shí),招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人不少于最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表。(  )
    10.首次公開發(fā)行股票招股說明書中,盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目的,應(yīng)特別說明。(  )
    11.公開發(fā)行證券募集說明書應(yīng)結(jié)合發(fā)行人在行業(yè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)方面存在的主要優(yōu)勢(shì)及困難,謹(jǐn)慎、客觀地對(duì)公司財(cái)產(chǎn)狀況和盈利能力的未來趨勢(shì)進(jìn)行分析。( ?。?BR>12.首次公開發(fā)行股票時(shí),主板公司在招股說明書中應(yīng)采取積極態(tài)度對(duì)其產(chǎn)品、服務(wù)或者業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。( ?。?BR>13.首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人募集資金只可用于擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品的產(chǎn)能。( ?。?BR>14.招股說明書中的“募集資金運(yùn)用”一節(jié)中,募集資金擬用于收購(gòu)資產(chǎn)的,應(yīng)披露擬收購(gòu)資產(chǎn)的內(nèi)容及擬收購(gòu)資產(chǎn)的審計(jì)、定價(jià)等情況。( ?。?BR>15.首次公開發(fā)行股票時(shí),招股說明書應(yīng)披露發(fā)行后的股利分配政策。( ?。?BR>16.已發(fā)行境外上市外資股的,股利分配的上限為按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度與上市地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定的未分配利潤(rùn)數(shù)字中較高者。( ?。?BR>17.招股說明書中,保薦機(jī)構(gòu)的聲明可由法定代表人授權(quán)代表簽署。( ?。?BR>18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開發(fā)行股票所作的任何決定或意見,均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。( ?。?BR>19.股票發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告。( ?。?BR>20.計(jì)算發(fā)行市盈率時(shí),每股收益一般應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一年扣除非經(jīng)常性損益前后孰高的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算。(  )
    21.股票發(fā)行公告是發(fā)行人對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知。( ?。?BR>22.上市公告書是發(fā)行人在股票上市后向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。( ?。?BR>23.上市公告書是由保薦機(jī)構(gòu)出具的,應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。( ?。?BR>24.上市公告書重要聲明與提示中除包括董事、監(jiān)事、高管人員的聲明外,還包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)行人股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見,發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管人員就上市而作出的相關(guān)承諾等。( ?。?BR>25.發(fā)行人在上市公告書中應(yīng)披露股票發(fā)行日至上市公告書刊登前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)。( ?。?BR>26.創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示中應(yīng)注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn),投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR>27.根據(jù)創(chuàng)業(yè)板招股說明書編制的特殊要求,創(chuàng)業(yè)板公司披露的招股說明書應(yīng)增加的附件主要包括發(fā)行人創(chuàng)新性專項(xiàng)意見。( ?。?P align=center>添加微信號(hào):pumpkin233233

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