本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個選項中,只有一項最符合題目要求。
1、可轉債的最長期限為( ?。┠?。
A.5
B.6
C.10
D.15
2、擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方不包括( ?。?br>A.控股股東參股企業(yè)
B.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)
C.發(fā)行人總經理控制的企業(yè)
D.發(fā)行人主要供應商
3、上市公司公開發(fā)行新股是指( ?。?。
A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對象公開募集股份
4、保薦人應自持續(xù)督導工作結束后( ?。﹤€交易日內向證券交易所報送"保薦總結報告書"。
A.5
B.10
C.15
D.20
5、招股說明書中引用的財務報表在其最近l期截止日后( ?。﹤€月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長,但至多不超過( ?。﹤€月。
A.1;6
B.3;6
C.6;3
D.6;1
6、如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在( ?。┠陜瘸掷m(xù)持股不低于25 %的,外匯管理部門在外匯登記證上加注"外商投資股份公司(A股并購25%或以上)"。
A.5
B.8
C.10
D.15
7、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件,初次報送的材料份數是:原件( ?。┓荨陀〖ā 。┓荨?br>A.5;1
B.1;3
C.1;6
D.1;2
8、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( ?。?br>A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
9、目前,憑證式國債發(fā)行完全采用( ),記賬式國債發(fā)行完全采用( ?。?。
A.承購包銷方式,公開招標方式
B.承購包銷方式,承購包銷方式
C.公開招標方式,承購包銷方式
D.公開招標方式,公開招標方式
10、并購重組委委員每屆任期( )年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過( ?。?。
A.1;3
B.2;2
C.1;2
D.2;3