歷年真題精選第9章　債券的發(fā)行與承銷

一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述，錯(cuò)誤的是（　?。?BR>A．采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
B．承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C．利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
D．憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
2．（　?。┎皇钦咝糟y行金融債券的發(fā)行人。
A．中信銀行
B．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
C．中國(guó)進(jìn)出口銀行
D．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
3．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于（　?。?。
A．5％
B．8％
C．4％
D．2％
4．根據(jù)日前的規(guī)定，金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A．60個(gè)
B．90個(gè)
C．45個(gè)
D．30個(gè)
5．商業(yè)銀行將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的條件之一為：次級(jí)債務(wù)最高為其核心資本的（　?。?BR>A．30％
B．50％
C．25％
D．10％
6．依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是（　　）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D．本國(guó)債券
7．根據(jù)《保險(xiǎn)公司償付能力報(bào)告編制規(guī)則第6號(hào)：認(rèn)可負(fù)債》的相關(guān)規(guī)定，保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其價(jià)值，剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為（　?。?BR>A．0
B．20％
C．40％
D．60％
8．下列關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?BR>A．凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣
B．所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
C．企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行前連續(xù)三年盈利
D．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面值不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
9．企業(yè)債券的各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的（　?。?BR>A．1／4
B．1／3
C．1／2
D．1／5
10．（　?。?duì)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A．中國(guó)人民銀行
B．國(guó)家發(fā)改委
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部
11．企業(yè)債券每份面值為100元，以（　?。┰嗣駧艦橐粋€(gè)認(rèn)購(gòu)單位。
A．1000
B．100
C．5000
D．10000
12．企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（　?。?。
A．50％
B．40％
C．30％
D．20％
13．公司債券采取分期發(fā)行的，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行量的（　?。?。
A．50％
B．25％
C．60％
D．30％
14．發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)（　?。?。
A．擔(dān)保人
B．經(jīng)紀(jì)人
C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D．債券受托管理人
15．公司債券在全國(guó)銀行間債務(wù)市場(chǎng)交易流通的條件之一是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（　　）。
A．2億元
B．1億元
C．5000萬(wàn)元
D．541元
16．目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是（　　）。
A．720天
B．365天
C．180天
D．90天
17．企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)分期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)在注冊(cè)后（　?。﹤€(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。
A．3
B．1
C．6
D．2
18．中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是（　?。?。
A．證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
19．下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％
B．任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元
C．中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，一次發(fā)行
D．只能在銀行間市場(chǎng)發(fā)行
20．巾小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（　　）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)
D．銀行間債券市場(chǎng)
21．證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（　?。┲贫ǚ桨?。
A．發(fā)行人股東會(huì)
B．發(fā)行人董事會(huì)
C．發(fā)行人管理層
D．發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商
22．定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（　?。?。
A．1萬(wàn)元
B．10萬(wàn)元
C．50萬(wàn)元
D．100萬(wàn)元
23．下列有關(guān)證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書(shū)摘要的表述中，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．摘要應(yīng)包括募集說(shuō)明書(shū)全文的全部?jī)?nèi)容
B．摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況
C．投資者若對(duì)本期債券募集說(shuō)明書(shū)及其摘要存在任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢自己的證券經(jīng)紀(jì)人、律師、專業(yè)會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問(wèn)
D．摘要要刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊
24．證券公司公開(kāi)債募集說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后（　?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．1
D．7
25．下列有關(guān)證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書(shū)的表述中，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，發(fā)行人一律不得修改募集說(shuō)明書(shū)摘要
B．披露前發(fā)生與申報(bào)稿不一致的事項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)視情況及時(shí)提供補(bǔ)充說(shuō)明文件
C．發(fā)行人在募集說(shuō)明書(shū)有效期內(nèi)未能發(fā)行債券的，應(yīng)重新修訂募集說(shuō)明書(shū)
D．募集說(shuō)明書(shū)有效限期的延長(zhǎng)至多不超過(guò)1個(gè)月
26．下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說(shuō)明書(shū)及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開(kāi)的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
27．在信貸資產(chǎn)證券化過(guò)程中，（　　）是發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機(jī)構(gòu)。
A．受托機(jī)構(gòu)
B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．資金保管機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
28．資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以（　?。橄尴蛲顿Y機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A．擔(dān)保人提供的擔(dān)保
B．發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)
C．受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)
D．發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)
29．下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的陳述，錯(cuò)誤的是（　?。?BR>A．資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式
B．信用增級(jí)是指在信貸資產(chǎn)證券化交易結(jié)構(gòu)中通過(guò)合同安排所提供的信用保護(hù)
C．資產(chǎn)支持證券是指由特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托受益權(quán)份額
D．資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信托資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券
30．資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括（　?。?BR>A．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
B．具有較強(qiáng)的債券分銷能力
C．具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D．最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
31．（　　）在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券。
A．國(guó)際貨幣基金組織
B．國(guó)際金融公司
C．聯(lián)合國(guó)
D．世界貿(mào)易組織
32．在中國(guó)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（　?。┻f交債券發(fā)行申請(qǐng)。
A．證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．財(cái)政部
D．銀監(jiān)會(huì)

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