單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、（　?。┦侵腹善卑l(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負(fù)責(zé)。
A．核準(zhǔn)制
B．注冊制
C．額度制
D．輔導(dǎo)制


2、 申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交（　?。?。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會


3、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（　?。┤f元。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000


4、 下列關(guān)于核準(zhǔn)制的特點的表述中，錯誤的是（　　）。
A．證監(jiān)會決定股票的發(fā)行價格
B．發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能
C．發(fā)行審核逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核
D．保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)


5、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（　?。┴?fù)責(zé)監(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．中國證監(jiān)會
D．中國保監(jiān)會


6、 2008年12月31日某有限責(zé)任公司賬面總資產(chǎn)為25000萬元，負(fù)債總額為i0000萬元，實收資本為8000萬元，凈資產(chǎn)額為15000萬元，則其依法變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額（　　）。
A．不得高于15000萬元
B．應(yīng)當(dāng)?shù)扔?5000萬元
C．不得高于8000萬元
D．應(yīng)當(dāng)?shù)扔?000萬元


7、 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起________日內(nèi)通知債權(quán)人，并于________日內(nèi)在報紙上公告。（　?。?br>A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30


8、 股份有限公司經(jīng)理可以決定聘任除應(yīng)由（　　）決定聘任以外的負(fù)責(zé)管理人員。
A．股東大會
B．董事會
C．董事長
D．監(jiān)事會


9、 擔(dān)任股份有限公司獨立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（　　）。
A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定。具備擔(dān)任上市公司董事的資格
B．具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
C．具有3年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗
D．具有《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨立性


10、 上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起（　?。﹤€月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告。
A．3
B．2
C．4
D．6