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    2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(4)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
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    71、 公司的凈資產(chǎn)包括( ?。?。
    A.股東對(duì)公司投入的資本
    B.未分配利潤(rùn)
    C.盈余公積金
    D.資本公積金


    72、 清算組由人民法院依據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定,組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人士組成。所謂有關(guān)機(jī)關(guān)一般包括( ?。┑?。
    A.國(guó)有資產(chǎn)管理部門
    B.政府主管部門
    C.證券管理部門
    D.工商部門


    73、 下列屬于與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容的是( ?。?。
    A.承銷業(yè)務(wù)的基本情況
    B.合規(guī)性自查
    C.存在的問(wèn)題分析
    D.內(nèi)部管理措施


    74、 下列( ?。┣樾危枰刚?qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
    A.首次公開(kāi)發(fā)行債券
    B.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
    C.在原有基礎(chǔ)上增股
    D.上市公司發(fā)行新股


    75、 金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人向投資者披露年度報(bào)告,包括( ?。?。
    A.發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
    B.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
    C.涉及的重大訴訟事項(xiàng)
    D.注冊(cè)資本情況


    76、 資本不變?cè)瓌t指除依法定程序外,股份有限公司的(  )不得變動(dòng)。
    A.資本總額
    B.注冊(cè)資本
    C.固定資本總額
    D.流動(dòng)資本總額、法定資本


    77、 證券公司有( ?。┬袨橹坏模袚?dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
    A.以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
    B.提前泄露證券發(fā)行信息
    C.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
    D.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息


    78、 在上市公司發(fā)行新股招股說(shuō)明書中,發(fā)行人應(yīng)披露前次募集資金運(yùn)用的情況,包括( ?。?。
    A.前次募集資金的方式
    B.前次募集資金的到位時(shí)間
    C.前次募集資金數(shù)額,前次募集資金時(shí)承諾的資金用途與實(shí)際運(yùn)用情況的比較說(shuō)明
    D.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱


    79、 下列關(guān)于股東權(quán)利說(shuō)法,正確的有( ?。?
    A.公司的股東權(quán)利如果濫用并對(duì)公司造成損失的,應(yīng)依法賠償
    B.如果股東利用公司獨(dú)立法人的地位逃避債務(wù),則應(yīng)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
    C.股東可以延期繳納股款
    D.股東擁有超額表決權(quán)


    80、 改組為擬上市的股份有限公司除需要聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)外,還應(yīng)聘請(qǐng)( ?。┲薪闄C(jī)構(gòu)。
    A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
    B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
    C.律師事務(wù)所
    D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)


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