二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
61、
股東大會應(yīng)當(dāng)對( ?。┳鞒霰頉Q。
A.本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量
B.本次發(fā)行證券的發(fā)行方式
C.本次發(fā)行證券的發(fā)行對象
D.募集資金用途
62、
境內(nèi)上市外資股法律顧問的主要職責(zé)是( ?。?。
A.向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、發(fā)行的法律顧問
B.協(xié)助完成股份制改組,起草與發(fā)行有關(guān)的重要合同
C.調(diào)查收集企業(yè)的各個(gè)方面資料
D.出具外資股發(fā)行法律意見書
63、
下列關(guān)于影響國債銷售價(jià)格的因素,說法正確的是( ?。?。
A.市場利率下降,就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間;市場利率上升,就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間
B.國債銷售價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格,否則就有可能虧損
C.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高,投資者就會傾向于在二級市場上購買已經(jīng)流通的國債
D.降低銷售價(jià)格,承銷商的分銷過程會縮短,資金的回收速度會加快,承銷商可以通過獲取這部分資金,占用其中的利息收入來降低總成本,提高收益
64、
可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的因素有( ?。?。
A.配股
B.增發(fā)
C.送股
D.派息
65、
公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性可以劃分( ?。?。
A.橫向收購
B.要約收購
C.縱向收購
D.混合收購
66、
根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》,以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)符合的條件有( ?。?。
A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元
B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
C.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25%
D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
67、
關(guān)于資本確定原則,下列說法正確的是( ?。?。
A.公司在章程中要規(guī)定資本總額
B.公司在登記設(shè)立前認(rèn)購或募集資金已足
C.公司在登記設(shè)立前必須認(rèn)購股份完畢
D.資本確定原則只是針對股份有限公司
68、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料有( )。
A.申請報(bào)告
B.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件
C.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
D.證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明
69、
清償組在清償期間可以行使的職權(quán)有( ?。?。
A.清理公司財(cái)產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單
B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人
C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)
D.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款
70、
下列屬于中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查的有( ?。?。
A.證券公司的年度報(bào)告
B.董事會報(bào)告
C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
D.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容