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    2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
    導(dǎo)讀:
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    二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
    61、 股東大會應(yīng)當(dāng)對( ?。┳鞒霰頉Q。
    A.本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量
    B.本次發(fā)行證券的發(fā)行方式
    C.本次發(fā)行證券的發(fā)行對象
    D.募集資金用途


    62、 境內(nèi)上市外資股法律顧問的主要職責(zé)是( ?。?。
    A.向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、發(fā)行的法律顧問
    B.協(xié)助完成股份制改組,起草與發(fā)行有關(guān)的重要合同
    C.調(diào)查收集企業(yè)的各個(gè)方面資料
    D.出具外資股發(fā)行法律意見書


    63、 下列關(guān)于影響國債銷售價(jià)格的因素,說法正確的是( ?。?。
    A.市場利率下降,就限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間;市場利率上升,就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間
    B.國債銷售價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格,否則就有可能虧損
    C.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高,投資者就會傾向于在二級市場上購買已經(jīng)流通的國債
    D.降低銷售價(jià)格,承銷商的分銷過程會縮短,資金的回收速度會加快,承銷商可以通過獲取這部分資金,占用其中的利息收入來降低總成本,提高收益


    64、 可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的因素有( ?。?。
    A.配股
    B.增發(fā)
    C.送股
    D.派息


    65、 公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性可以劃分( ?。?。
    A.橫向收購
    B.要約收購
    C.縱向收購
    D.混合收購


    66、 根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》,以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)符合的條件有( ?。?。
    A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元
    B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
    C.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25%
    D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣


    67、 關(guān)于資本確定原則,下列說法正確的是( ?。?。
    A.公司在章程中要規(guī)定資本總額
    B.公司在登記設(shè)立前認(rèn)購或募集資金已足
    C.公司在登記設(shè)立前必須認(rèn)購股份完畢
    D.資本確定原則只是針對股份有限公司


    68、證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料有(  )。
    A.申請報(bào)告
    B.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件
    C.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
    D.證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明


    69、 清償組在清償期間可以行使的職權(quán)有( ?。?。
    A.清理公司財(cái)產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單
    B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人
    C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)
    D.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款


    70、 下列屬于中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查的有( ?。?。
    A.證券公司的年度報(bào)告
    B.董事會報(bào)告
    C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
    D.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容


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