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    2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
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    91、 國(guó)有企業(yè)在改制前進(jìn)行的清產(chǎn)核資的工作主要包括( ?。﹥?nèi)容。
    A.賬務(wù)清理
    B.資產(chǎn)清查
    C.價(jià)值重估
    D.損益認(rèn)定


    92、 股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括(  )。
    A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
    B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
    C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
    D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性


    93、 證券公司定向發(fā)行債券,合格投資者滿足的條件有( ?。?。
    A.依法設(shè)立的法人或投資組織
    B.按照規(guī)定和章程可從事債券投資
    C.注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在1000萬(wàn)元以上
    D.注冊(cè)資本在2000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上


    94、 獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)包括( ?。?
    A.聘任或解聘高級(jí)管理人員
    B.上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款
    C.認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)
    D.公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬


    95、 下列屬于公司的特別決議的有( ?。?。
    A.公司增加或減少注冊(cè)資本
    B.董事會(huì)的工作報(bào)告
    C.公司年度預(yù)算方案
    D.公司的合并、分立


    96、 國(guó)際上經(jīng)常使用的反收購(gòu)策略主要有( ?。?
    A.事先預(yù)防策略
    B.金降落傘策略
    C.保持公司控制權(quán)策略
    D.毒丸策略


    97、 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是( ?。?
    A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
    B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
    C.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
    D.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換股份所引起的股份變動(dòng)情況


    98、 所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)在下述( ?。┦录l(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
    A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)、股東大會(huì)決議
    B.所屬企業(yè)最近一年的審計(jì)會(huì)計(jì)報(bào)表
    C.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理
    D.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市


    99、 申請(qǐng)發(fā)行B股,需要提交的材料有( ?。?。
    A.公司章程
    B.招股說明書
    C.資金運(yùn)用的可行性分析
    D.發(fā)行方案


    100、 提名委員會(huì)的主要職責(zé)有( ?。?。
    A.研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序,并提出建議
    B.廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選
    C.對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查,并提出建議
    D.審查公司的內(nèi)控制度


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