一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、在發(fā)行完成后的（　　）個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告。
A．5
B．10
C．15
D．20

2、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（　　）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15

3、股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的（　?。┮圆吠ㄓ?。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．1/5

4、上市公司出現(xiàn)（　?。?，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．當(dāng)年虧損
B．最近2年連續(xù)虧損
C．最近3年連續(xù)虧損
D．最近5年連續(xù)虧損

5、收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)（　?。┑?，超過(guò)的部分應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

6、（　?。┦枪咀鳛楠?dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A．公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B．公司建立董事會(huì)
C．公司經(jīng)營(yíng)權(quán)的獨(dú)立性
D．公司募足股份

7、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷(xiāo)期滿(mǎn)后（　?。┤諆?nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)報(bào)告。
A．10
B．15
C．20
D．30

8、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則實(shí)際上不得少于（　?。┤f(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則不得少于（　?。﹥|港元。
A．4600，5
B．4000，5
C．4600，4
D．5000，5

9、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額不超過(guò)（　?。﹥|元人民幣的，向社會(huì)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（　?。┮陨?。
A．5，10%
B．5，20%
C．4．25%
D．4，30%

10、我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于（　?。?。
A．1990年
B．1985年
C．1983年
D．1980年

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專(zhuān)題