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        2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(4)

        來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
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        41、 公司成立后,發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳,其他發(fā)起人(  )。
        A.承擔(dān)連帶責(zé)任
        B.不承擔(dān)責(zé)任
        C.應(yīng)代其繳納
        D.應(yīng)將該發(fā)起人除名


        42、 獨(dú)立董事行使特別職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事( ?。┩狻?
        A.1/2以上
        B.2/3以上
        C.1/3以上
        D.全體


        43、 (  )是律師對股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
        A.法律意見書
        B.律師工作報(bào)告
        C.核查意見
        D.推薦函


        44、 在可交換公司債券發(fā)行前,( ?。?yīng)當(dāng)與上市公司股東就預(yù)備用于交換的股票簽訂擔(dān)保合同。
        A.擔(dān)保機(jī)構(gòu)
        B.債券持有人
        C.公司債券受托管理人
        D.證券交易所


        45、 公開發(fā)行企業(yè)債券,股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣(  )萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣(  )萬元。
        A.20003000
        B.30005000
        C.30006000
        D.50006000


        46、 發(fā)行可交換公司債券,當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日(  )均價(jià)計(jì)算的市價(jià)的( ?。?。
        A.前20個(gè)交易日70%
        B.前15個(gè)交易日60%
        C.前10個(gè)交易日70%
        D.前5個(gè)交易日60%


        47、 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過其所持本公司股份總數(shù)的( ?。?。
        A.20%
        B.25%
        C.30%
        D.35%


        48、中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,于( ?。╅_始實(shí)施。
        A.2004年2月1日
        B.2003年12月28日
        C.2003年2月1日
        D.2004年12月28日


        49、 發(fā)行人在設(shè)立時(shí)以及在報(bào)告期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)評估并據(jù)此進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整的,在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)扼要披露上述資產(chǎn)評估所履行的程序和采用的評估方法,資產(chǎn)評估前的賬面值、評估值及增減情況,對增減變化超過( ?。┑模瑧?yīng)說明原因。
        A.10%
        B.20%
        C.30%
        D.40%


        50、 發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市,公司股東人數(shù)應(yīng)不少于( ?。┤恕?
        A.100
        B.150
        C.200
        D.250


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