本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。
1、在A股發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告中，發(fā)行人和主承銷商不必研究本行業(yè)上市公司的（　?。?br>A．?dāng)?shù)量與名稱
B．最近15個(gè)交易日的平均成交量
C．最近15個(gè)交易日的平均市盈率
D．最近15個(gè)交易日的平均收盤價(jià)格


2、終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。
A．5
B．7
C．10
D．1

3、發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注（　　），在國有法人股股東之后標(biāo)注（　?。⑴肚笆鰳?biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。
A．"SS"；"S1"
B．"S1"；"SIN"
C．"SS"；"S1S"
D．"SS"；"1S1"


4、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資沒有要求的條件有（　?。?。
A．投資必須完全投入，不得分期進(jìn)行
B．涉及上市公司國有股股東的，應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定
C．法律規(guī)定對(duì)外商投資有規(guī)定的應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)
D．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式


5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（　?。?br>A．30％及50％
B．35％及40％
C．35％及50％
D．30％及40％


6、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（　?。┩ㄟ^。
A．2／3以上
B．半數(shù)以上
C．3／4以上
D．全部


7、中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的有關(guān)通知》，在（　　）年頒布。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004


8、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（　?。┑淖C券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。
A．具有保薦資格
B．為10家以上的公司擔(dān)任過主承銷商
C．具有分銷商資格
D．綜合類


9、重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣（　　）萬元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的（　?。┑年P(guān)聯(lián)交易。
A．300；5％
B．5 000；5％
C．3 000；35％
D．5 000；3％


10、企業(yè)股份制改組的目的之一是（　?。?。
A．逃離債務(wù)負(fù)擔(dān)
B．籌集資金
C．確立個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)
D．確立國家財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》機(jī)考試題答案匯總