167．輔導對象應(yīng)在輔導期滿3個月之后10天內(nèi)，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜，在當?shù)刂辽賰煞N主要報紙連續(xù)公告2次以上，公告信息中應(yīng)包括派出機構(gòu)的舉報電話及通信地址。()
168．輔導協(xié)議簽署后10個工作日內(nèi)，輔導機構(gòu)應(yīng)向派出機構(gòu)進行輔導備案登記。()
169．中國證券業(yè)協(xié)會可對證券經(jīng)營機構(gòu)擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。如提出否決意見，中國證券業(yè)協(xié)會將在收到承銷商備案材料的15個工作日內(nèi)函告主承銷商，同時抄報中國證監(jiān)會。()
170．投資價值研究報告應(yīng)當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。()
171．發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當提請監(jiān)事會批準，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。()
172．在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場交易價格低于發(fā)行價格，主承銷商可以根據(jù)授權(quán)要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給提出認購申請的投資者，發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。()來源：考試大
173．承銷費用一般根據(jù)股票發(fā)行規(guī)模確定。目前收取承銷費用的標準是：包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1．5％～3％；代銷傭金為實際售出股票總金額的0．5％～1．5％。()
174．公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當在證券上市后20日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：募集說明書單行本；承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議；律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)；會計師事務(wù)所驗資報告；中國證監(jiān)會要求的其他文件。()
175．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。()
176．上市公司的募集資金應(yīng)建立資金專項存儲制度，但募集的資金無需存放于公司董事會決定的專項賬戶。()來源：www.examda.com
177．發(fā)行人董事會應(yīng)基于與關(guān)聯(lián)方的法律聯(lián)系形式對關(guān)聯(lián)聯(lián)系進行判斷。()
178．發(fā)行人應(yīng)詳細披露設(shè)立以來股本的形成及其變化和重大資產(chǎn)重組情況，包括其具體內(nèi)容、所履行的法定程序以及對發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響。同時，發(fā)行人應(yīng)簡要披露設(shè)立時發(fā)起人或股東出資及設(shè)立后歷次股本變化的驗資情況，披露設(shè)立時發(fā)起人投入資產(chǎn)的計量屬性。()
179．若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況；進行過清理的，應(yīng)當說明是否存在潛在問題和風險隱患，以及有關(guān)責任的承擔主體等。()
180．發(fā)行人應(yīng)披露其控股子公司、參股子公司的簡要情況，包括成立時間、注冊資本、實收資本、注冊地和主要生產(chǎn)經(jīng)營地、股東構(gòu)成及控制情況、主營業(yè)務(wù)、最近1年及1期的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標明有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計及審計機構(gòu)名稱。()來源：www.examda.com
181．發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站上的披露時間。()
182．上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％。()
183．上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除的，上市公司不得非公開發(fā)行股票。()
184．向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/3以上通過。()
185．T日增發(fā)新股可流通部分上市交易，當日股票不設(shè)漲跌幅限制。()
186．深圳證券交易所的公司配股操作流程與上海證券交易所操作流程基本一致。()
187．配股是上市公司向老股東定價、定量發(fā)行新股。發(fā)行人需要在其配股說明書中披露有關(guān)老股東申購辦法，并須專門披露發(fā)行公告。()
188．內(nèi)核是指主承銷商的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。()
189．在發(fā)行申請通過發(fā)審會后、申請文件封卷前，保薦人在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見，就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表意見，同時應(yīng)督促相關(guān)中介機構(gòu)就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表專業(yè)意見。()
190．通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價格越小，回售的期權(quán)價值就越小。()
191．中國證監(jiān)會在收到申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券文件后，在15個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。()
192．發(fā)行人設(shè)置贖回條款、回售條款、轉(zhuǎn)股價格修正條款的，無需明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。()
193．各類商業(yè)銀行、國家郵政局郵政儲匯局，均有資格申請加入憑證式國債承銷團。()
194．財政部一般委托中國人民銀行分配國債承銷數(shù)額。承銷商在分得所承銷的國債后，通過各自的代理網(wǎng)點發(fā)售。()
195．美國式招標以募滿發(fā)行額為止的中標商各自價格上的中標價作為各中標商的最終中標價，各中標商的認購價格是不同的。()
196．承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇場內(nèi)掛牌分銷和場外分銷。()
197．金融債券的招投標發(fā)行通過證券交易所債券發(fā)行系統(tǒng)進行。()
198．按照國際通行的做法，企業(yè)發(fā)行股票，只能按照投資者所在地的企業(yè)會計準則和會計制度編制財務(wù)報表。()
199．盡職調(diào)查要求中介機構(gòu)必須真正盡到自己的責任，充分核實企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時免除因調(diào)查不充分而可能導致的責任追究。()
200．在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。()
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預(yù)測試題答案
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