多選題
　　1.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司構(gòu)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合（）規(guī)定。
　　A.最近3個會計年度連續(xù)盈利
　　B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
　　C.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
　　D.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形
　　2.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合（）。
　　A.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
　　C.經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常
　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%：
　　3.上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）。
　　A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量
　　B.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司
　　C.投資項目實施后，不會與控膽股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
　　D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
　　4.上市公司存在下列（）情形之1的，不得公開發(fā)行證券。
　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
　　5.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法錯誤的是（）。
　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
　　B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
　　6.下列說法正確的是（）。
　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%
　　B.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息
　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券3年的利息
　　7.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模，卞列說法錯誤的是（）。
　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務(wù)狀況確定
　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%
　　C.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%
　　D.預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
　　8.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。
　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
　　C.認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月
　　D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
　　9.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是（）。
　　A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
　　B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定
　　D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)
　　10.募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時約定（）。
　　A.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意
　　B.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
　　C.修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
　　D.修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價