A．發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對(duì)定價(jià)的影響
B．發(fā)行人同行業(yè)上市公司股票一級(jí)市場(chǎng)定價(jià)的比較
C．發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況對(duì)定價(jià)的影響
D．發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目對(duì)股票定價(jià)的影響
102．律師工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。
A．發(fā)行人設(shè)立的合法性
B．對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄
C．現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄和查閱文件的情況 http://ks.examda.com
D．工作時(shí)間
103．下列各項(xiàng)中，屬于主承銷商在定價(jià)之前的工作有()。
A．主承銷商在定價(jià)之前，首先要確定恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)時(shí)機(jī)
B．定價(jià)之前的溝通
C．路演
D．股票的發(fā)行數(shù)量
104．關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法中，不正確的是()。
A．申購(gòu)日后的第二天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)
B．申購(gòu)日后的第三天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
C．中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算
D．申購(gòu)日后的第四天對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍
105．下列說(shuō)法中，正確的是()。 www.Ｅxamda.CoM
A．在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載人股東名冊(cè)為要件
B．股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售辦法下相同
C．發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任
D．上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購(gòu)情況而自動(dòng)記錄并完成的
106．下列關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)資金申購(gòu)基本規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。
A．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票，應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行
B．投資者參與網(wǎng)上發(fā)行，應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限進(jìn)行申購(gòu)
C．如最終確定的發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者
D．發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告
107．保薦機(jī)構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有()。
A．保薦機(jī)構(gòu)及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7％
B．發(fā)行人持有或者控制保薦機(jī)構(gòu)股份超過(guò)7％
C．保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有的發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形
D．保薦機(jī)構(gòu)及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或融資 考試大(www．Examda。com)
108．關(guān)于剩余證券的處理，下列說(shuō)法中，正確的是()。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，難免會(huì)有承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷商可以在承銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券
B．通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購(gòu)入剩余證券
C．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過(guò)大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用代銷方式，難免會(huì)有承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷商可以在承銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券
109．下列關(guān)于信息披露的監(jiān)督管理和法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是()。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督
B．證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，對(duì)證券及其衍生品種交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求上市公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)信息披露問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明或者提供相關(guān)資料，并要求上市公司提供保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿。上市公司及其他信息披露義務(wù)人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù)，并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
110．下列各項(xiàng)中，屬于招股說(shuō)明書中公司治理的內(nèi)容有()。
A．機(jī)制設(shè)立
B．違規(guī)情況
C．資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況
D．內(nèi)部控制的評(píng)估和鑒證情況
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題答案
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