A．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)
B．從集中竟價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額
C．發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D．發(fā)行人本次籌資總金額 來源：考試大
82．下列說法中，錯(cuò)誤的是()。
A．股票的上市須符合公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15％以上
B．保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告
C．持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人無需繼續(xù)完成
D．承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，更加快速
83．上市公司及時(shí)重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)后，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間說法中，正確的是()。
A．直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正
B．不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)會(huì)計(jì)年度
C．直至重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除
D．一定情形下深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司順延現(xiàn)有持續(xù)督導(dǎo)期
84．保薦人(主承銷商)應(yīng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后聲明：“本公司已對(duì)招股說明書及其摘要進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”聲明應(yīng)由()簽名。
A．法定代表人
B．保薦代表人
C．項(xiàng)目主辦人
D．主承銷商
85．上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄中屬于第五章即關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件的是()。
A．募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
B．發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
C．發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案 來源：考試大
D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
86．上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，下列屬于應(yīng)向上海證券交易所提交的申請(qǐng)文件的是()。
A．上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)
B．申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
C．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書
D．登記公司對(duì)新增股份登記托管的書面確認(rèn)文件
87．由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此，在收款憑證中應(yīng)注明的內(nèi)容有()。
A．投資者身份
B．購買日期
C．期限
D．發(fā)行利率
88．下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中法律顧問的主要職責(zé)的說法中，正確的是()。
A．在企業(yè)的協(xié)助下，對(duì)擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料采集
B．法律顧問的主要職責(zé)是：向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢，協(xié)助企業(yè)完成股份制改組，起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同；調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料
C．主承銷商的法律顧問須協(xié)助其編制招股說明書(或信息備忘錄)，并準(zhǔn)備有關(guān)的附錄文件；出具外資股發(fā)行法律意見書，并根據(jù)承銷和發(fā)行的需要出具單項(xiàng)法律意見書
D．對(duì)公司的盈利預(yù)測進(jìn)行審核
89．關(guān)于股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序，下列說法中，正確的是()。
A．股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則
B．股份有限公司注冊(cè)資本(在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額)的最低限額為人民幣500萬元
C．發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行
D．設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
90．公司在設(shè)立后，應(yīng)及時(shí)登記并予以公告，具體做法包括()。
A．設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記
B．以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記
C．公司申請(qǐng)登記的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)登記前報(bào)經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，并向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件
D．根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。設(shè)立股份有限公司的同時(shí)設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)就設(shè)立分公司向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。公司成立后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公告
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預(yù)測試題答案
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