21.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票時，應(yīng)當(dāng)符合的條件下面正確的是——。
A.其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán)
B.發(fā)行人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
C.發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于30％，無形資產(chǎn)（不含土地所有權(quán)）占其所折股本數(shù)的比例數(shù)的比例不低于20％
D.向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％,擬發(fā)行股本超過4億元的，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例
E.發(fā)起人在近三年沒有重大的違法行為。三年連續(xù)盈利。
22.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件以外，還應(yīng)具備的條件符合的有——。
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元
B.近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于5次
C.近三年連續(xù)盈利
D.有十名以上具備條件的證券承銷商業(yè)務(wù)人員以及相應(yīng)的會計、法律、計算機(jī)人才
E.作為首先公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20％多的記錄[NextPage]
23.股票發(fā)行方式除了網(wǎng)上定價，競價方式和法人配售方式以外還有——。
A.認(rèn)購證方式B.儲蓄存單方式C.全額預(yù)繳，比例配售方式D.集合競價方式
24.采取對一般投資者上網(wǎng)定價發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司，要求做到的有——。
A.用于配售部分的股票不得少于公開發(fā)行量的30％，不得多于公開發(fā)行量的75％，一般應(yīng)少于50萬股。
B.對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個月后方可上市流通
C.與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或為同一企業(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售
D.法人可以同時參加配售和上網(wǎng)申購
E.配售前。發(fā)行公司須向證監(jiān)會出具承諾函，保證在整個配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財務(wù)資料和補(bǔ)償
25.確定股票發(fā)行價格的方法有——。
A..協(xié)商定價法B.市盈率法C.競價確定法D.凈資產(chǎn)倍率法E.現(xiàn)金流量法
26.一般采用現(xiàn)金流量法估值和發(fā)行定價的公司有——。
A.新上市公路B.橋梁C.港口D.電廠E.汽車制造廠
27.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費(fèi)用主要包括——。
A.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B.上網(wǎng)費(fèi)C.手續(xù)費(fèi)D.稅費(fèi)
28.對于發(fā)現(xiàn)者來說包銷具有的特點(diǎn)是——。
A.股票發(fā)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移B.包銷的費(fèi)用大于代銷
C.發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金D.包銷簡便易行
29.下面關(guān)于代銷正確的有——。
A.采用代銷的方式，股票發(fā)行的風(fēng)險由承銷商承擔(dān)
B.證券代銷的期限最長不得超過90日
C.代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
D.代銷的手續(xù)費(fèi)高于包銷的手續(xù)費(fèi)
30.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請——。
A.最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可；
C.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；重組中
進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
D.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
E.存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；
31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是——。
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后,未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責(zé)令立即改正。
D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
32.下列不是影響發(fā)行價格的因素的有——。
A.投資者的偏好B.未來再次發(fā)行股票的可能性
C.發(fā)展?jié)摿.凈資產(chǎn)E.發(fā)行數(shù)量
33.國債發(fā)行的目的有——。
A.平衡財政投資
B.進(jìn)行宏觀調(diào)控C.解決臨時資金不足D.歸還債務(wù)本息
34.債券發(fā)行方式有——。
A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行C.定向發(fā)行D.公開發(fā)行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A.利息所得稅B.印花稅C.利息預(yù)扣稅D.資本稅
36.證券評級機(jī)構(gòu)再債券評級過程中主要根據(jù)下面哪幾個因素——。
A.債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況B.債券發(fā)行人的償債能力
C.債券發(fā)行人的資信狀況D.投資人承擔(dān)的風(fēng)險水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。
A.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)虧損三年
B.公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
D.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。
A.它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。
B.可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式
C.期限最短可為1，最長為5年
D.可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓，質(zhì)押和繼承
39.我國債券發(fā)行方式有——。
A.公開招標(biāo)方式
B.承銷包銷方式
C.行政分配式
D.私募方式
40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。
A.最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的70%
C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E.有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保