42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用C.手續(xù)費(fèi)D.交易的費(fèi)用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。
A.10B.15C.20D.25
44.網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人B.承銷商C.主承銷商D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為____。
A.荷蘭式B.美國(guó)式C.既是美國(guó)式又是荷蘭式D.都不是
46.一般說來對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用____。
A.荷蘭式B.美國(guó)式C.繳款期招標(biāo)D.這三種都可以
47.對(duì)于事先已確定發(fā)行條件的國(guó)債仍采取承購(gòu)包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。
A.可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行B.不可上市流通的國(guó)債發(fā)行
C.可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行D.不可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行
48.在國(guó)債承銷包銷的過程中，國(guó)債承銷的收入主要來源有四個(gè)，其中哪一個(gè)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)的。
A.差價(jià)收益B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用哦利息收益D.留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益
49.承銷商在分得包銷的國(guó)債后，向____提供一個(gè)自營(yíng)帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊(cè)的記帳式國(guó)債全部托管于改帳戶中。
A.投資者B.發(fā)行人C.交易所D.銀行
50.憑證試國(guó)債是一種_______債券
A.不可上市流通的收益型債券B.不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券C.可上市流通的收益型D.可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
51.招股說明書的有效期為_____。
A.一個(gè)月B.三個(gè)月C.六個(gè)月D.一年
52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為——。
A.私募B.公募C.全額包銷D.代銷
53．承銷商先將債券全部認(rèn)購(gòu)下來，然后按照市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者的方式稱為_____。
A.代銷B.余額包銷C.助銷
D.全額包銷
54．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)該_____。
A.不少于5000萬港元B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元
55．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)_____。
A.不少于1億人民幣B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣D.不少于2.5億人民幣
56．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。
A.5000萬人民幣B.1億人民幣C.1.5億人民幣D.2億人民幣
57．國(guó)際推介的對(duì)象主要是_____。
A.機(jī)構(gòu)投資者B.承銷商C.個(gè)人投資者D.主承銷商
58．測(cè)定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評(píng)級(jí)B、票面利率C、發(fā)行價(jià)格D、發(fā)行規(guī)模
59．資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)
60．依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。
A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.上海、深圳證券交易所D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
61．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。
A.公司法B.合同法C.票據(jù)法D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)_____。
A.最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B.公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D.存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
63．決定聘請(qǐng)主承銷商的權(quán)力歸于_____。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.上市公司股東大會(huì)C.上市公司董事會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
64．上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見_____。
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出B.由股票發(fā)行審核委員會(huì)作出
C.由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)作出D.由證券業(yè)協(xié)會(huì)作出
65．發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_____。
A.發(fā)行費(fèi)用B.承銷費(fèi)用C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用D.評(píng)估費(fèi)用募股
66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性B.有效性C.合理性D.及時(shí)性
67．公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制應(yīng)遵循_____。
A.謹(jǐn)慎性原則B.及時(shí)性原則C.一貫性原則D.可比性原則
68．股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.政策性風(fēng)險(xiǎn)C.管理風(fēng)險(xiǎn)D.募股資金投向風(fēng)險(xiǎn)
69．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革