50.關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易
下列在關(guān)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的具體要求說法中正確的是（）。(不定項選擇題)
1:關(guān)聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營企業(yè)[對]
2:關(guān)聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)[錯]
3:與關(guān)聯(lián)方合作研究與開發(fā)或技術(shù)項目的轉(zhuǎn)移也屬于關(guān)聯(lián)交易[對]
4:無法避免的交聯(lián)交易應(yīng)遵循市場公正、公平、公開的原則，關(guān)聯(lián)交易的價格或收費原則上應(yīng)不偏離市場獨立第三方的標準。對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過合同明確有關(guān)成本和利潤的標準[對]

51.證券公司債務(wù)的發(fā)行條件
根據(jù)《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊資本應(yīng)（）以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在（）(單項選擇題)
1:A：1000萬元，1000萬元[錯]
2:B：1000萬元，2000萬元[對]
3:C：2000萬元，2000萬元[錯]

52.外資股招股的說明書的制作
在采用向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備（）。(單項選擇題)
1:A：信息備忘錄[對]
2:B：招股章程[錯]
3:C：信息備忘錄和招股章程[錯]
4:D：招股說明書概要[錯]

53.境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體
關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說法中正確的是（）。(不定項選擇題)
1:A：境內(nèi)上市外資股又稱B股[對]
2:B：是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市的股票[對]
3:C：采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣[對]
4:D：投資主體僅限于外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織[錯]

54.轉(zhuǎn)債募集說明書：（6）
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的附錄主要包括（）。(不定項選擇題)
1:A：發(fā)行人編制的盈利預(yù)測報告[對]
2:B：注冊會計師出具的盈利預(yù)測審核報告[對]
3:C：發(fā)行人股東大會關(guān)于報告期內(nèi)被出具非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明[錯]
4:D：注冊會計師關(guān)于報告期內(nèi)非標準無保留意見審計報告的補充意見[對]

55.股票上市推薦業(yè)務(wù)資格
證券公司擔(dān)任上市推薦人應(yīng)符合的條件有（）。(不定項選擇題)
1:A；具有交易所會員資格[對]
2:B：具有股票主承銷商資格[對]
3:C：注冊資本在10億元以上[錯]
4:D：最近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為[對]

56.信息披露：招股說明書
上市公司發(fā)行新股說明書中“管理層討論與分析”應(yīng)涉及（）。(不定項選擇題)
1:經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量[對]
2:以營運資金為基礎(chǔ)的公司短期財務(wù)狀況[對]
3:主營業(yè)務(wù)收入[對]
4:資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營情況[對]

57.國債承銷程序
下列說法中，不正確的是（）。(單項選擇題)
1:A：記賬式國債是一種無紙化國債[錯]
2:B：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券[錯]
3:C：記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行[對]
4:D：憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷[錯]

58.轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容：（3）
通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達到（）時，應(yīng)向中國證監(jiān)會和證券交易所書面報告。(單項選擇題)
1:10%[錯]
2:5%[錯]
3:20%[對]
4:30%[錯]

59.股票的上網(wǎng)定價發(fā)行方式
申購日后，由（）負責(zé)組織搖號抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)抽簽結(jié)果進行清算交割和股東登記。(單項選擇題)
1:上海證券交易所[錯]
2:深圳證券交易的[錯]
3:主承銷商[對]
4:發(fā)行人[錯]

60.首次公開發(fā)行股票申請文件目錄
首次公開發(fā)行申報材料中，發(fā)行人關(guān)于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)有：（）。(不定項選擇題)
1:發(fā)行人所擁有的專利及其他知識產(chǎn)權(quán)證書或相關(guān)許可協(xié)議[對]
2:發(fā)行人的員工學(xué)歷構(gòu)成情況[錯]
3:發(fā)行人有關(guān)獲獎證書、專家評審意見[對]
4:發(fā)行人外聘顧問的學(xué)術(shù)地位[錯]