41.新股發(fā)行申請文件：目錄
上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括（）。(單項選擇題)
1:發(fā)行公告[錯]
2:主承銷商承諾函[錯]
3:發(fā)行人承諾函[錯]
4:盈利預(yù)測報告[對]

42.新股發(fā)行申請文件：目錄
上市公司增發(fā)申請文件中，（）應(yīng)在指定報刊披露。(不定項選擇題)
1:法律意見書[錯]
2:發(fā)行公告[對]
3:招股說明書[對]
4:主承銷商的推薦函[錯]

43.同業(yè)競爭
下列關(guān)于解決同業(yè)競爭措施的方法中錯誤的是（）。(單項選擇題)
1:針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司[錯]
2:競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方[對]
3:擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)[錯]
4:競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進行同業(yè)競爭做出書面承諾[錯]

44.國際推介與分銷
外資股發(fā)行時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時，通常應(yīng)明確（）。(不定項選擇題)
1:A：發(fā)行方式[對]
2:B：國際配售與公開募股的比例[對]
3:C：擬進行國際分銷的地區(qū)[對]
4:D：上市地[對]

45.首次公開發(fā)行中向二級市場投資者的配售
在有效申購總量經(jīng)確認后，按以下（）等辦法配售新股。(不定項選擇題)
1:當(dāng)有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售[對]
2:當(dāng)有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，不再配售，直接宣布發(fā)行失敗[錯]
3:當(dāng)有效申購總量小呈擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售后，余額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理[對]
4:當(dāng)有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，滬、深證券交易所按每1000股有效申購量配一個號的規(guī)則，對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號[對]

46.企業(yè)股份制改組的目的
下列有關(guān)國有企業(yè)股份制改組的目的說法中錯誤碼的是（）。(單項選擇題)
1:有效實現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的分離[錯]
2:優(yōu)化資源配置[錯]
3:籌集資金[錯]
4:上市[對]

47.金融國債發(fā)行與承銷
關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是（）。(不定項選擇題)
1:A；次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的[對]
2:B：次級債務(wù)是固定期限不低于5年（包括5年）[對]
3:C；除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補銀行日常經(jīng)營虧損[對]
4:D；次級債務(wù)的縈償權(quán)利排在存款和其他負債之后[對]

48.發(fā)起人的資格
股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有（）。(不定項選擇題)
1:參加公司籌委會[對]
2:決定公司董事會人選[錯]
3:起草公司章程[對]
4:決定公司經(jīng)理人選[錯]

49.關(guān)于盈利預(yù)測披露的要求
下列情況下主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的盈利預(yù)測履行盡職核查，并對盈利預(yù)測可*性作出說明。(不定項選擇題)
1:發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進性高于行業(yè)的平均水平[錯]
2:發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平[對]
3:發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平[錯]
4:發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷售價格于行業(yè)的平均水平[對]