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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當了解的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．客戶財產(chǎn)與收入狀況
B．客戶的家庭情況
C．證券投資經(jīng)驗
D．投資需求與風(fēng)險偏好
參考答案：B
參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定。
2、收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（ ?。┻M行收購。
A．定額
B．股份
C．比例
D．約定數(shù)額
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購辦理辦法》規(guī)定：第四十三條收購期限屆滿，發(fā)出部分要約的收購人應(yīng)當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的股份，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人應(yīng)當按照同等比例收購預(yù)受要約的股份。
3、公司章程的基本特征不包括（ ）。
A．法定性
B．真實性
C．公平性
D．自治性
參考答案：C
參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
4、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ）的。應(yīng)當由股東大會做出決}義。
A．1／3
B．2／3
C．30％
D．50％
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（ ）。
Ⅰ．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
Ⅱ．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅲ．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式
Ⅳ．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
2、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（ ?。?。
Ⅰ．控股股東、實際控制人應(yīng)當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施
Ⅱ．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司資產(chǎn)完整
Ⅲ．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立
Ⅳ．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司財務(wù)獨立
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：控股股東、實際控制人應(yīng)當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機制?？毓晒蓶|、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)授權(quán)進行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定?？毓晒蓶|、實際控制人應(yīng)當維護證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利?？毓晒蓶|、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立，不得影響人員的獨立性。控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司財務(wù)獨立。
3、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（ ）。
Ⅰ．公司章程
Ⅱ．股東會會談記錄
Ⅲ．董事會會議決議
Ⅳ．財會會計報表
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內(nèi)容。
4、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（ ?。?。
Ⅰ．上市公司價值分析報告
Ⅱ．行業(yè)研究報告
Ⅲ．投資策略報告
Ⅳ．投資風(fēng)險報告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
