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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（ ?。╉樞蜻M(jìn)行分配。
(1)支付職工工資和勞動保險費用(2)支付清算費用
(3)繳納所欠稅款(4)清償公司債務(wù)
(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)
A．(1)(2)(3)(4)(5)
B．(2)(1)(3)(4)(5)
C．(3)(2)(1)(4)(5)
D．(3)(1)(2)(4)(5)
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
2、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。
A．證券分析師
B．證券咨詢室
C．理財師
D．證券投資顧問
參考答案：D
參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。
3、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．50
B．100
C．200
D．500
參考答案：B
參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
4、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、下列屬于合格投資者的是（ ?。?br/>
Ⅰ．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅱ．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣
Ⅲ．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
Ⅳ．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（ ?。?。
Ⅰ．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ．最近24個月被誡勉談話的
Ⅳ．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
3、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（ ）。
Ⅰ．執(zhí)行股東會的決議
Ⅱ．制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
Ⅲ．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
Ⅳ．修改公司章程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（ ?。?。
Ⅰ．申請報告
Ⅱ．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程
Ⅲ．營業(yè)執(zhí)照原件
Ⅳ．經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅲ項，應(yīng)為營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；Ⅳ項，應(yīng)為經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。
