證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營：第三章第二節(jié)
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一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
1．根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。[2016年10月真題]
A．15
B．5
C．3
D．10
答案：B
【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。
2．關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是( )。[2016年7月真題]
A．自營部門的專業(yè)人員離崗后的三個(gè)月內(nèi)
B．投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的八個(gè)月內(nèi)
C．受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的二個(gè)月內(nèi)
D．財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離崗后六個(gè)月內(nèi)
答案：D
【解析】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》第三條，證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
3．向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事( )。[2016年6月真題]
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．承銷與保薦業(yè)務(wù)
C．一般證券業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
答案：D
【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
4．( )對證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。[2015年3月真題]
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．證券登記結(jié)算公司
答案：A
【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)
1．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．代理委托人從事證券投資
Ⅱ．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅲ．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
答案：C
A．Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
2．證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。[2016年6月真題]
Ⅰ．提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見
Ⅱ．提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議
Ⅲ．服務(wù)客戶的重要手段
Ⅳ．代客戶作出投資決策的重要手段
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
【解析】證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資
建議或者證券價(jià)值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。
3．證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。[2015年ll月真題]
Ⅰ．誠實(shí)信用
Ⅱ．守法合規(guī)
Ⅲ．忠實(shí)客戶利益
Ⅳ．確保收益
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
答案：A
【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益。
4．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。[2015年3月真題]
Ⅰ．結(jié)算清算
Ⅱ．市場席位進(jìn)入
Ⅲ．傳遞交易
Ⅳ．客戶資產(chǎn)保值增值
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
