證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓(xùn)練營：第三章第三節(jié)
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．證券公司持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。[2016年6月真題]
A．5％
B．8％
C．10％
D．3％
答案：A
【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)公司，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。
2．上市公司并購重組顧問的職責(zé)不包括( )。[2015年3月真題]
A．向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料
B．對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)
C．持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
D．就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告
答案：D
【解析】D項，是否就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責(zé)。
3．獨立財務(wù)顧問對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)不少于( )個會計年度。[2015年3月真題]
A．3
B．1
C．2
D．4
答案：B
【解析】按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個會計年度。
4．持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送( )。[2014年11月真題]
A．保薦協(xié)議
B．保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件
C．保薦總結(jié)報告書
D．上市保薦書
答案：C
【解析】持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的說法中，正確的有( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．債券質(zhì)押式回購交易為0．005元
Ⅱ．A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0．01元人民幣
Ⅲ．B股交易為0．01港元
Ⅳ．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：C
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交
易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣，B股
交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0．005元。
2．證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在( )公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。[2017年2月真題]
Ⅰ．公司營業(yè)場所
Ⅱ．公司網(wǎng)站
Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
Ⅳ．中國證監(jiān)會
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼；同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等信息。
3．根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的( )和審閱過程實行留痕管理。[2016年3月真題]
Ⅰ．方式
Ⅱ．時間
Ⅲ．內(nèi)容
Ⅳ．對象
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。
4．根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90％。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前( )的公司股票交易均價之一。[2015年11月真題]
Ⅰ．20個交易日
Ⅱ．30個交易日
Ⅲ．60個交易日
Ⅳ．120個交易日
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90％。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者l20個交易日的公司股票交易均價之一。本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議應(yīng)當(dāng)說明市場參考價的選擇依據(jù)。
