證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題訓練營：第三章第五節(jié)
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一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過( )的30％。[2016年10月真題]
A．總股本
B．凈資本
C．資資產(chǎn)
D．總資產(chǎn)
答案：B
【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2．證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。[2017年2月真題]
A．自營業(yè)務部門
B．分公司
C．子公司
D．營業(yè)部
答案：C
【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》第四條，證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
3．證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。[2016年6月真題]
A．1倍以上10倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．5倍以上10倍以下
答案：B
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
4．《證券法》規(guī)定，禁止法人( )自己或者他人的證券賬戶。[2016年3月真題]
A．操作
B．出借
C．變更
D．注銷
答案：B
【解析】根據(jù)《證券法》第八十條，禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)
1．單獨或者通過合謀，利用( )聯(lián)合或者繼續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場的手段。[2016年6月真題]
Ⅰ．資金優(yōu)勢
Ⅱ．持股優(yōu)勢
Ⅲ．信息優(yōu)勢
Ⅳ．地理優(yōu)勢
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
答案：B
【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。
2．下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。[2017年2月真題]
Ⅰ．證券公司從業(yè)人員
Ⅱ．證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ．商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ．上市公司董監(jiān)高
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
3．以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有( )。[2016年3月真題]
Ⅰ．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場
Ⅱ．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅲ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量
Ⅳ．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。
4．證券公司從事證券自營業(yè)務的，投資決策機構(gòu)負責確定具體的( )等。[2015年11月真題]
Ⅰ．資產(chǎn)配置策略
Ⅱ．投資事項
Ⅲ．投資品種
Ⅳ．自營業(yè)務規(guī)模
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
