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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。

(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。

(4)客戶投訴的接待處理方式。

(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。

(6)違約責(zé)任。

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

高頻考題

以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是（ ）。

I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

II.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

A：I、 III

B：I、 II 、III 、IV

C：I 、II 、III

D：II、 IV

答案：B

解題思路：綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。