一、檔案保管年限
1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
2.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。
3.承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。
4.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。
9.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
14.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
二、人數(shù)限制
1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。
2.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。
3.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
4.股份有限公司董事會成員為5至19人。
5.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
6.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3
7.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。
8.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
9.主承銷人的數(shù)字條件：
(1)主要負責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗
(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。
(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機構(gòu)及主要負責(zé)人前3年無嚴重劣跡。
10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。
11.含數(shù)字的重大事件：
(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。
12.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
13.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：
(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
15.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：
(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。
16.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。
17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列數(shù)字條件：
(1)凈資本不低于2億元。
(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。
18.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。
19.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
